PDF《金元证券股份有限公司》

(三)内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程 本保荐机构对投资银行业务执行内部核查的部门是投资银行质量控制部, 通 过对项目全过程流程管理方式进行审核和复核. 在立项阶段,投资银行质量控制部审核了项目立项报告及相关材料,并组织 立项小组进行研究审议,完成立项工作;

在改制、辅导及尽职调查阶段,投资银 行质量控制部审核了项目组提交出具的各项报告、方案,复核了相关工作底稿, 会同项目组组织完成了辅导验收工作;

在内核会议阶段,投资银行质量控制部审 7-1-4-9 核项目组提交的内核会议材料,并组织反馈答复,形成质量控制部审核报告,提 交内核小组供其参考.投资银行质量控制部通过全程流程管理,加强项目的质量 和控制保荐业务风险. 投资银行质量控制部采用的工作方式主要包括: (1)书面材料审核,对项目组提交的所有业务报告和文件进行审核,并组 织反馈答复;

(2)工作底稿复核,对项目组尽职调查工作底稿进行复核,以保证真实性、 准确性和完整性;

(3)组织专题会议研究讨论发行人历史沿革等问题,投资银行质量控制部 组织了两次业务问题电话会议, 本保荐机构的保荐代表人参与了讨论,对有关问 题进行了集中研究,并将讨论结果提交给项目组及企业;

(4)现场核查,2009年5月至2009年7月,投资银行质量控制部的审核人员 曹艳等两次通过实地查看发行人生产经营场所、主要办公场所,与项目单位主要 管理人员、其他中介机构进行访谈等方式,了解项目进展情况,掌握项目中出现 的问题, 并形成核查意见. 同时, 投资银行质量控制部积极与项目组沟通、 讨论, 共同寻求现场核查中发现问题的解决方案.

(四)内核小组审核本次证券发行项目的主要过程 投资银行质量控制部收到项目组的内核申请后, 指定审核人员开展内部审核 工作,形成审核意见. 在业务部门针对审核意见进行回复和修改后, 投资银行质量控制部对审核意 见及回复进行总结整理,形成内部审核工作报告,提交内核小组会议审议. 内核小组成员由本保荐机构负责人、 保荐业务负责人、 保荐业务部门负责人、 质量控制部门和相关专业人员组成,内核小组成员共11名.内核小组成员三分之 二以上(含)成员出席时,方可召开内核小组会议. 内核小组会议的表决分两轮进行: 第一轮就是否能够对项目立即进行判断作 出表决, 如果决议为能够对项目立即作出判断,则第二轮就是否同意项目通过内 核进行表决;

如果决议为不能对项目立即作出判断,则不再进行第二轮表决.第 一轮表决分为能够、不能够、弃权三类,第二轮表决分为同意、不同意、弃权三 类.第一轮表决应由出席内核小组会议1/2以上(含)成员同意方可通过,第二 7-1-4-10 轮表决应由出席内核小组会议2/3以上(含)成员同意方可通过. 2009年7月29日,本保荐机构召开内核小组会议,参加会议的内部审核小组 成员应到11人,实到9人,符合内部审核工作程序的要求.在本次内核小组会议 中,项目组对台基股份IPO项目进行陈述并对内核小组成员的提问进行答辩,内 核小组成员从专业的角度对申请材料中较为重要的问题进行核查和充分讨论, 从 而形成审核意见.具体情况如下: 会议时间

2009 年7月29 日 出席本次会议的内核小组成员 陆涛、任开宇、吴毓锋、李龙筠、洪毅恺、高亮、 陈绵飞、王健、吴宝利(王鸿武、冯辞因故请假) 内核小组成员意见 详见本发行保荐工作报告第二条第