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而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 以实现对业绩比较基准的紧密跟踪. (2)在交易方式方面, 投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 ETF,也可以按照最 小申购、赎回单位和申购赎回清单的要求进行实物申购与赎回;

而本基金则与普通的开放式基 金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回. 本基金与华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 业绩表现可能出现差异. 可能引发差异的因素 主要包括: (1)法规对投资比例的要求.华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 作为一种特殊的基 金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;

而本基金作为普通的开 放式基金, 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券. (2)申购赎回的影响.华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对 基金净值影响较小;

而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定影响. 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书 目录一绪言.1 二 释义.2 三 基金管理人.7 四 基金托管人.14 五 相关服务机构.17 六 基金的募集.38 七 基金合同的生效.42 八 基金份额的申购与赎回.43 九 基金的投资.53 十 基金的财产.59 十一 基金资产估值.60 十二 基金的收益与分配.64 十三 基金的费用与税收.65 十四 基金的会计与审计.67 十五 基金的信息披露.68 十六 基金的风险揭示.73 十七 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.78 十八 基金合同的内容摘要.80 十九 基金托管协议的内容摘要.92 二十 对基金份额持有人的服务.104 二十一 其他应披露事项.106 二十二 招募说明书存放及查阅方式.107 二十三 备查文件.108 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

1 一 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称《流动性风险管理规定》 ) 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第

5 号》 等有关法律法规以 及 《华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 (以 下简称基金合同)编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并在中国证监会注册. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本基金由基金管理人依照《基金法》 、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并在中 国证监会注册. 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书