PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

20、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、 合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、 投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、 销售机构:指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为 办理基金销售业务的机构

26、 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、 登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公 司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户

29、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书

4 购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

31、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完 毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过

3 个月

33、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

37、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、 《业务规则》 :指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵 守

40、 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为

41、 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为