PDF《辽宁北旺农牧股份公司》

(二)发行对象

1、现有股东优先认购安排 全国中小企业股份转让系统于

2013 年12 月30 日发布的 《全国中小企业股 份转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条规定: 挂牌公司股票发行以 现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购.每一股 东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行 股份数量上限的乘积.公司章程对优先认购另有规定的,从其规定. 本公司《公司章程》中未对现有股东优先认购做出限制性规定. 如果本次股票发行的股东大会股权登记日在册股东行使优先认购权, 其优 先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数 量上限的乘积取整数. 行使优先认购权的在册股东应于本次股票发行方案经股 公告编号: 2018-006 辽宁北旺农牧股份公司

2017 年第一次股票发行方案

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23 东大会审议通过且股东大会决议公告披露后1个转让日内将经签章的《行使优 先认购权的告知函》( 详见附件)彩色扫描件发送至公司董秘邮箱(beiwangfood@126.com),以及经股东大会决议公告披露后2个转让日与公司签 订股份认购协议. 如果未在规定日期发送彩色扫描件以及签订股份认购协议, 视为放弃本次股票发行的优先认购权. 对于在册股东放弃优先认购的股份, 由公司自行安排其他符合条件的投资 者认购.

2、发行对象 本次拟发行股票不超过19,047,619股(含本数),募集资金金额不超过人 民币79,999,999.80元(含本数),其中,公司已经在2017年第六次临时股东 大会之后确定部分发行对象,并与之签订了股票发行认购协议,具体如下: (1)已确定的发行对象 根据公司2017年12月8日披露的《股票发行认购公告》,苏州九鼎策略二 期投资中心(有限合伙)和苏州御风九鼎投资中心(有限合伙)已经按照认购 公告在缴款期限内缴款,认购数量、认购金额、认购方式等信息如下: 序号 认购对象 认购数量(股) 认购金额(元) 认购方式

1 昆吾九鼎投资管理有限公 司-苏州九鼎策略二期投资 中心(有限合伙) 3,570,000 14,994,000.00 货币

2 苏州御风九鼎投资中心(有 限合伙) 1,190,000 4,998,000.00 货币 合计 4,760,000 19,992,000.00 - 注:苏州九鼎策略二期投资中心(有限合伙)在开户账户名称为昆吾九鼎投资管理有限 公司-苏州九鼎策略二期投资中心(有限合伙). 苏州九鼎策略二期投资中心(有限合伙)和苏州御风九鼎投资中心(有限合 伙)已分别缴款14,994,000.00元和4,998,000.00元.截止到本次董事会召开之 日,公司未提前使用募集资金. 本次重新审议变更后的股票发行方案后, 确定的发行对象将继续参与股份认 购. 发行对象基本情况如下: 苏州九鼎策略二期投资中心(有限合伙),成立于2017年8月4日,认缴出资 公告编号: 2018-006 辽宁北旺农牧股份公司

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23 额为54,960万元, 截至2017年11月02日实收出资额为12,680万元,统一社会信用 代码:91320594MA1Q1HX39C,执行事务合伙人:北京惠通九鼎投资有限公司(委 派代表:唐华),主要经营场所:苏州工业园区星海国际商务广场1幢1107室, 经营范围: 股权投资业务, 代理其他股权投资企业等机构或个人的股权投资业务, 股权投资咨询业务, 参与设立股权投资企业与股权投资管理顾问机构.(以企业 登记机关最终核准登记的经营范围为准).苏州九鼎策略为私募基金,已在基金 业协会备案, 备案编号分别为SX8651,私募基金管理人为昆吾九鼎投资管理有限 公司(登记编号:P1000487). 苏州御风九鼎投资中心(有限合伙),成立于2016年5月26日,认缴出资额 为12,616万元, 截至2017年10月18日实收出资额为12,016万元,统一社会信用代 码: 91320594MA1MLF207N, 执行事务合伙人: 拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司 (委 派代表:唐华),主要经营场所:苏州工业园区星海国际商务广场1幢1107室, 经营范围: 创业投资业务, 代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务, 创业投资咨询业务, 参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构.(依法须 经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动).苏州御风九鼎为私募基 金,已在基金业协会备案,备案编号分别为SW7642,私募基金管理人分别为西藏 昆吾九鼎投资管理有限公司(登记编号:P1000803). 上述发行对象不属于失信联合惩戒对象,均符合《非公管理办法》第三十九 条和《投资者适当性管理细则》的有关规定,可以认购本次定向发行股票. 公司董事刘文霖系公司在册股东GLOBAL ECOFOOD LIMITED委派,苏州御风九 鼎投资中心(有限合伙)、苏州九鼎策略二期投资中心(有限合伙)和GLOBAL ECOFOOD LIMITED系同受昆吾九鼎投资管理有限公司控制的企业,因此,本次确 定的发行对象与公司存在关联关系. (2)未确定对象的股票发行 不确定对象的股票发行数量为不超过14,287,619股(含).根据《非上市 公众公司监督管理办法》第三十九条、《全国中小企业股份转让系统投资者适 当性管理细则》的相关规定,不确定对象的股票发行对象的范围包括下列机构 和自然人: (1)公司股东;