PDF《北京掌趣科技股份有限公司》

向刘智君发行31,511,265股股份购买上游信息科技(上海)有限公司股权.变更后的注册资 本为人民币2,658,377,439.00元.上述增资事项业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具大华验字[2015]001237号验资报告. 根据掌趣科技2015年第三次临时股东大会决议规定,并经中国证券监督管理委员会 以 《关于核准北京掌趣科技股份有限公司向刘惠城等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》(证监许可[2015]2762号)核准,掌趣科技于2016年1月5日非公开发行人民币普通股 (A股) 115,473,441股.变更后的注册资本为人民币2,773,850,880.00元. 本公司企业法人营业执照统一社会信用代码: 91110000765511822T, 总部注册地址: 北京市海淀区马甸东路17 号8 层916,法定代表人:姚文彬.

(二)行业性质 本公司属通信服务业,主要从事第二类增值电信业务中的信息服务业务.

(三)经营范围 本公司主要经营第二类增值电信业务中的信息服务业务 (不含固定网电话信息服务和互 联网信息服务);

因特网信息服务业务(除新闻、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的 内容);

利用互联网经营游戏产品;

互联网游戏出版,手机游戏出版;

技术推广;

销售计算 机、软件及辅助设备;

货物进出口、技术进出口、代理进出口;

设计、制作、代理、发布广 告.

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

(一)公司建立内部控制制度的目标

1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制保证公司经营管理目标的实现、经营活动的有序进行;

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2015 年12 月31 日 内部控制自我评价报告 第4页

2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营活动的正常有序 运行;

3、建立良好的公司内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正错误 及舞弊行为,保护公司资产的安全、完整;

4、规范本公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量;

5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行.

(二)公司内部控制的建立遵循的基本原则

1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况.

2、内部控制约束公司内部所有人员,任何个人都不得拥有超越内部控制的权力.

3、 内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节.

4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分,坚持不相 容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督.

5、内部控制遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果.

6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订 和完善.

三、公司的内部控制体系

(一)控制环境

1、管理层的理念和经营风格 本公司管理层高度重视内部控制以及具体控制实施环境, 公司面临的主要经营风险是行 业政策风险、 市场竞争风险和业务模式风险. 公司管理层对待这些经营风险的态度和控制经 营风险的方法如下: (1)行业政策风险 公司所处的移动互联网应用服务行业是一个新兴的蓬勃发展的行业, 很多政策规范正处 北京掌趣科技股份有限公司 截止