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宁波奥克斯电气股份有限公司 推荐报告 1-5-1 东方花旗证券有限公司 推荐宁波奥克斯电气股份有限公司 进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的全国股份转让系统公开转让《全国中小企业股份转让系统业务 规则(试行)》(以下简称《业务规则》),宁波奥克斯电气股份有限公司(以 下简称 奥克斯电气 、 股份公司 或 公司 )就其股份进入全国中小企业 股份转让系统 (以下简称 全国股份转让系统 ) 公开转让事宜经过董事会决议、 股东大会批准, 并向东方花旗证券有限公司 (以下简称 东方花旗 或 我公司 ) 提交了挂牌申请.

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽 职调查工作指引(试行)》(以下简称 《指引》 ),我公司对奥克斯电气的 公司业务、公司治理、公司财务和公司合法合规事项等进行了尽职调查,对奥克 斯电气本次申请进入全国股份转让系统挂牌公开转让出具本报告.

一、尽职调查情况 东方花旗推荐奥克斯电气挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《指引》的要求,对奥克斯电气进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司的基本情 况、公司业务、公司治理、公司财务及公司合法合规经营等. 项目小组与奥克斯电气董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及部分员 工等进行了交谈,并同公司聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙)的注册会 计师进行了交流;

查阅了公司章程、股东(大)会、董事会、监事会会议决议及 会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记资 料、纳税凭证等;

了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展 计划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《宁波奥克斯电气股份有限公司公开 转让尽职调查报告》.

二、公司符合挂牌基本条件 宁波奥克斯电气股份有限公司 推荐报告 1-5-2

(一)公司依法设立且存续满两年 股份公司前身为宁波奥克斯电气有限公司(以下简称 奥克斯有限 或 有 限公司 ) ,奥克斯有限成立于

2003 年6月24 日.2015 年9月5日,奥克斯有 限召开股东会, 一致同意将公司类型由有限责任公司变更为股份有限公司,名称 变更为 宁波奥克斯电气股份有限公司 ,确认以奥克斯有限截至

2013 年7月31 日经审计的净资产 131,156,960.83 元为基础按 1:0.8387 的比例折成总股本 110,000,000 股,每股对应注册资本一元,超出部分作为资本公积,按照各股东 原持有的股份份额分配. 全体发起人签署了《关于变更设立宁波奥克斯电气股份 有限公司的发起人协议书》.

2015 年9月23 日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对股份公司设立时 各股东的出资情况进行了审验,并出具了信会师报字[2015]第115347 号《验资 报告》 .

2015 年9月24 日,公司召开创立大会暨

2015 年第一次临时股东大会,会 议决议通过了股份公司 《公司章程》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《股东大会议事规则》等制度规则,选举产生了股份公司第一届董事会成员,选 举产生了

2 名股东代表监事, 与职工代表大会选举产生的