PDF《东方花旗证券有限公司 推荐宁波奥克斯电气股份有限公司》

1 名职工监事组成了股 份公司第一届监事会.

2015 年9月24 日,公司第一届董事会第一次会议选举产生了董事长,聘任 了总经理、国内营销中心总经理、财务总监、董事会秘书等其他高级管理人员. 同日,公司第一届监事会第一次会议经选举产生了监事会主席. 至此,股份公司已依据《公司法》和《公司章程》的规定,建立了股份公司 的股东大会、董事会、监事会.

2015 年9月29 日,公司完成工商变更登记,并领取了宁波市市场监督管理 局核发的统一社会信用代码为 91330200750364874C 的《营业执照》. 自奥克斯有限设立以来,均按要求完成了工商年检. 奥克斯有限按经审计的 原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司. 因此,项目小组认为公司满足 依法设立且存续满两年 的要求.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 公司的经营范围为:商用空调、商用特种空调及其零配件、电子元器件、智 宁波奥克斯电气股份有限公司 推荐报告 1-5-3 能控制系统的研发、制造、检测、销售、安装、维修及相关信息咨询服务;

自营 和代理各类商品和技术的进出口业务. 但国家限定经营或禁止进出口的货物和技 术除外. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 截至目前,公司主营业务为中央空调的研发、生产与销售.报告期内,公司 主营业务未发生变化.2013 年度、2014 年度,2015 年1-7 月,公司主营业务收 入占营业收入比分别为 99.18%、98.94%和99.04%,公司主营业务明确且构成稳 定.公司业务在报告期内具有持续的营运记录,营运记录包括现金流量、营业收 入、交易客户、研发费用支出等,公司处于持续经营状态. 因此,项目小组认为公司满足 业务明确,具有持续经营能力 的要求.

(三)公司治理机制健全,合法规范经营

1、公司治理机制健全情况 自股份公司成立以来,公司严格依照《公司法》和《公司章程》的相关规定, 建立健全了股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构,按时 召开股东大会、 董事会及监事会.股份公司三会能够按照三会议事规则和关联交 易决策制度等公司制度规范运行,决策程序、决策内容合法有效,三会运行情况 良好.公司职工监事自履职以来严格按照《公司法》 、 《公司章程》和《监事会议 事规则》的有关规定出席了历次监事会会议,履行了监督职责,职工监事的监督 作用得到有效发挥. 股份公司现设股东大会、董事会、监事会、总经理、财务总监、董事会秘书, 下设财务管理部、人运营人力资源部、品质管理部、供应链管理部、制造中心、 研发中心、国内营销中心和海外营销中心等.公司在研发、采购、生产、销售、 人力资源等各个环节都有章可循,各部门均制定了适合本部门的制度,并在实践 中得到有效执行.

2、合法规范经营情况 公司规范经营情况良好, 最近

24 个月内不存在因违反国家法律、行政法规、 规章受到刑事处罚或行政处罚的情形,公司取得了工商行政管理局(市场监督管 理局)、税务机关、社保等部门出具的报告期内未违法证明.公司控股股东、实 际控制人合法合规,最近

24 个月内不存在因违反国家法律、行政法规、规章受 到刑事处罚或行政处罚的行为, 也不存在涉嫌被司法机关立案侦查尚未有明确结 宁波奥克斯电气股份有限公司 推荐报告 1-5-4 论的情形.公司现任董事、监事和高级管理人员具备和遵守《公司法》规定的任 职资格和义务,不存在最近