PDF《中债信用增进投资股份有限公司》

2018 年11 月12 日 上市流通日

2018 年11 月13 日 参考实体 奥克斯集团有限公司 标的债务 奥克斯集团有限公司

2018 年度第二期短期融资券(18 奥克斯 CP002) 起始日 /保护起始日

2018 年11 月9日约定到期日 /保护到期日

2019 年11 月9日约定到期日适用 适用 中债信用增进投资股份有限公司

18 奥克斯 CP002 信用风险缓释凭证创设说明书 第3页 营业日准则 信用保护买方 本期凭证持有机构/投资人 信用保护卖方 中债信用增进投资股份有限公司 凭证创设价格 根据信用风险缓释凭证簿记建档结果确定 簿记建档费率区 间(年化) 50BP-100BP 计费年度天数

366 天(闰年)/365 天(非闰年) 付费方式 前端一次性支付 营业日 北京的商业银行正常营业时间 营业日准则 下一营业日 参考比例 100% 持有份额登记日 按照凭证登记机构的相关规定办理. 在持有份额登记日当日收市 后登记在册的本期凭证持有机构, 均需遵守本期凭证所约定的各 项权利义务 信用事件 指参考实体发生如下事件中的一种或多种:

1、破产;

2、标的债务发生支付违约,宽限期为

3 个营业日,起点金额为 人民币

100 万元. 债务加速到期 不适用 债务潜在加速到 期 不适用 债务重组 不适用 信用事件确定 创设机构在交易商协会指定的信息披露平台发布信用事件确定 公告,即表示信用事件确定 结算方式 实物结算,具体结算安排参见本说明书

第六节. 实物结算日 /实物交割日 结算条件满足后的 3-10 个营业日内的某一个营业日,由凭证持 有人在实物交割通知单中指定 凭证托管机构 上海清算所

二、凭证的簿记建档 本期凭证簿记管理人为中债信用增进公司, 簿记建档将分为预配售和正式配 售两个阶段. 簿记管理人按照信用风险缓释凭证簿记建档的相关要求, 在北京金融资产交 易所簿记建档室完成簿记建档工作.预配售时间内,投资者通过传真方式将加盖 公章的中债信用增进投资股份有限公司

18 奥克斯 CP002 信用风险缓释凭证认购 函发送至簿记管理人,传真号为:010-57896690 和010-57896689. 参与本期凭证认购的投资人须承诺参与标的债务申购, 且申购奥克斯集团有 限公司

2018 年度第二期短期融资券的金额不少于本期信用风险缓释凭证的预配 售量. 中债信用增进投资股份有限公司

18 奥克斯 CP002 信用风险缓释凭证创设说明书 第4页

(一)凭证的预配售 本期凭证预配售时间为

2018 年11 月7日9时至

2018 年11 月7日17 时整, 预配售安排如下:

1、簿记管理人按照创设说明书中的定价方式先通过预配售的方式确定创设 费率和预配售份额,并做好书面记录和说明.

2、预配售结果确定后,簿记管理人向获得配售的投资人发送预配售通知, 通知相关投资人缓释凭证创设费率及预获配数量, 并在标的债务簿记结束前向市 场披露.

(二)凭证的正式配售 上海清算所根据债项发行结果匹配确认本期凭证正式配售结果, 匹配规则如 下:

1、对于标的债务分销缴款结果高于或等于凭证预获配数量的,按照凭证预 获配数量予以正式配售;

2、对于标的债务分销缴款结果少于凭证预获配数量的,按照标的债务分销 缴款结果予以正式配售. 上海清算所将配售结果告知簿记管理人, 簿记管理人向获得正式配售的投资 人发送《配售确认及缴款通知书》 ,通知正式获配凭证面额以及需缴纳的信用保 护费金额、付款日期、划款账户等. 收到通知书后, 如无疑义, 投资者须在通知书规定的时间内按通知书要求划 拨应缴款项. 如投资人不能按期足额支付信用保护费, 则视为违约. 若发生违约, 投资者应按未支付部分每日万分之三的比例向创设机构支付违约金.