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管理文件中国民用航空局空管行业管理办公室 编号:MD-TM-2009-004 下发日期:2009 年8月5日民航空管安全管理体系建设指导手册 (第二版) 前言安全管理体系(简称 SMS)是民航界为响应日益高涨的提高航空安全水 平的呼声而采取的重大举措.

近年来国际民航组织完成对《国际民用航空 公约》有关附件的修订,增加了安全管理体系建设的有关内容,要求各缔 约国在公共航空运输企业、通用航空运输企业、维修企业、空管运行单位、 民用机场等建立和实施安全管理体系. 中国民航对此做出了积极回应, 《中国民航安全生产 十一五 规划》 中明确提出了全行业建立安全管理体系的要求,并对安全管理体系建设的 有关工作进行了规划和部署. 为全面推进我国民航空管安全管理体系建设工作,民航局空管行业管 理办公室编写、完善了《民航空管安全管理体系建设指导手册》 .该手册是 推进民航空管安全管理体系建设工作的重要组成部分,旨在为空管运行单 位建立和实施安全管理体系提供指导和帮助.手册介绍了我国空管安全管 理体系的要素和结构,对安全管理体系建设的步骤,以及重点、难点问题 进行了说明. 手册按照民航局的有关文件,细化了部分安全管理要求.各级民航空 管运行单位在建立安全管理体系过程中,要按照民航局的要求,结合实际 情况,参考本手册建立并不断完善空管安全管理体系. 民航局空管办 二九年八月

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第一章 总则11编写目的

1 2 依据

2 3 定义

2

第二章 空管安全管理体系结构与组成.3

1 概述

3 2 管理承诺与策划

4 3 安全管理程序

11 4 监督、测评与改进

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第三章 空管安全管理体系建设

29 1 概述

29 2 空管 SMS 的准备和策划

29 3 空管 SMS 的实施和运行

31 4 空管 SMS 的改进和提高

31 附录.32 附录 1: 名词解释

32 附录 2:安全政策样例

33 附录 4: 空管安全目标分解示意图

37 附录 5:涉及空管的风险举例

38 附录

6 :危险源控制单

39 附录 7: 危险可能性、后果严重程度分类、风险矩阵.40 附录

8 制定应急保障程序的情况

42 附录 9: 安全绩效考核样例

44 附录 10: 空管安全管理体系差异分析表

50 1

第一章 总则1编写目的 空中交通管理系统在国家的经济和政治社会生活中具有重要的 地位和作用,可以说,没有安全高效的空管系统,就没有现代民航业 的发展.中国民航经过几十年的发展建设,空中交通综合保障能力得 到了大幅度提高,为保障航空安全创造了有利条件.但是我们仍应看 到,随着航空运输业的迅猛发展,空管安全与运行效率面临着更加严 峻的挑战. 空管运行单位实施安全管理体系,就是运用系统的方法管理安 全,通过科学地制定政策、目标,清楚地界定安全责任,鼓励全员参 与,实施风险管理、安全保证、安全促进,有效地配备资源,在满足 规章的基础上,不断提高运行水平.这套体系对于空管安全管理提供 了指导思想和具体方法,对持续保持安全具有重要意义.

2006 年,国际民航组织对国际民航公约附件 11(空中交通服务) 的有关附件进行了修订, 要求各缔约国在空管运行单位建立和实施符 合局方要求的安全管理体系.我国作为国际民航组织的一类理事国, 在各级空管运行单位实施安全管理体系是我们的责任和义务, 也是全 面提升我国民航空管安全水平的需要. 民航局在《中国民航安全生产 十一五 规划》中对全行业的安 全管理体系工作进行了规划, 明确要求全民航建立符合国际民航组织 要求的 SMS,并于