PDF《华龙证券股份有限公司 关于甘肃靖远煤电股份有限公司》

2009 年03 月30 日9999-12 -31 持续履行. 截至目前,靖煤集团 未减持公司股份. 股份限 售承诺 靖煤集团本次以资产认购的股份自本次非公开发行结束之日起三十六个月 内不得转让,之后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行.

2013 年3月11 日2016 年3月10 履行完毕. 截止本核查意见出具 之日,靖煤集团未转 让本公司股份. 业绩承 诺及补 偿安排 若重组实施完当年标的资产扣除非经常性损益后的实际净利润数 (以公司当 年专项审计报告中披露的、 经会计师事务所出具的专项审核意见中的数字为 准) ,未能达到盈利预测数,靖煤集团将以现金方式对差额部分进行补偿;

若利润补偿期间(重组完成后连续三个年度)五个生产矿扣除非经常性损益 后的实际净利润数(以公司当年专项审计报告中披露的、经会计师事务所出 具的专项审核意见中的数字为准) ,未能达到盈利预测数,靖煤集团将以股 份方式对差额部分进行补偿.

2013 年1月1日2015 年12 月31 日履行完毕. 经瑞华会计师事务所 审计:

2013 年, 全部标的资 产实现净利润39287.31 万元,五个 生产矿实现净利润 53119.73 万元;

根据靖远煤电与靖煤集团签署的《盈利预测补偿协议》及《红会一矿等

5 个 生产矿利润补偿协议》 ,若重组实施完当年标的资产扣除非经常性损益后的 实际净利润数(以公司当年专项审计报告中披露的、经会计师事务所出具的 专项审核意见中的数字为准) ,未能达到盈利预测数,也即,如2013 年度标 的资产盈利数未达到 39,050.72 万元,靖煤集团将以现金方式对差额部分进 行补偿;

若利润补偿期间(重组完成后连续三个年度)五个生产矿扣除非经 常性损益后的实际净利润数(以公司当年专项审计报告中披露的、经会计师 事务所出具的专项审核意见中的数字为准) ,未能达到盈利预测数,也即, 魏家地矿、大水头矿等五个生产矿

2013 年、2014 年、2015 年合计净利润分 别未达到 47,168.35 万元、39,452.30 万元,30,517.41 万元,靖煤集团将以股 份方式对差额部分进行补偿.

2014 年, 五个生产矿 实现净利润 48697.46 万元;

2015 年, 五个生产矿 实现净利润 32003.46 万元. 由此,2013 年、2014 年、

2015 年均完成盈 利预测,未触及补偿 条件. 避免同 业竞争 承诺

1、除在本承诺函生效日前所拥有的资产和进行的业务以外,靖煤集团及其 投资的企业将来不会直接或间接经营任何与靖远煤电及其下属公司经营的 业务构成竞争或可能构成竞争的业务, 也不会投资任何与靖远煤电及其下属 公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业.但是,同时满足下列 条件的除外: (1)由于国家法规、政策等原因,由政府行政划拨或定向协议配置给靖煤 集团及其所投资企业煤炭资源的;

(2)某个特定矿业权招标或出让、转让条件中对投标人或受让人有特定要 求时,靖远煤电不具备而靖煤集团具备该等条件的.

2、本次重大资产重组完成后,靖煤集团不再直接从事煤炭生产经营业务, 如靖煤集团及其投资的企业为与靖远煤电及其下属公司经营的业务产生竞 争,靖煤集团及其投资的企业将以停止经营相竞争业务的方式,或者将相竞 争业务纳入到靖远煤电经营的方式, 或者将相竞争业务转让给无关联关系的 第三方的方式避免同业竞争.