PDF《江苏澄星磷化工股份有限公司》

四、本次交易对上市公司治理机制的影响.79

五、上市公司股票停牌前股价波动情况的说明.79

六、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见.80

七、上市公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次 重组复牌之日起至实施完毕期间的股份减持计划.80

八、本次交易的相关主体和证券服务机构不存在依据《关于加强与上市公司 重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上 市公司重大资产重组的情形.81

九、本次交易是否导致上市公司每股收益被摊薄.81

十、本次交易完成后上市公司的利润分配政策.81

第九节 独立董事意见

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第十节 声明与承诺

85 6 释义除非另有说明,以下简称在本预案中的含义如下:

一、一般用语 本预案、重组预案 指 江苏澄星磷化工股份有限公司发行股份、可转换债券及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 公司、 本公司、 上市公司、 澄星股份 指 江苏澄星磷化工股份有限公司 澄星集团 指 江阴澄星实业集团有限公司 澄星石化 指 江苏澄星石化集团有限公司,澄星集团之全资子公司 无锡金投 指 无锡金投控股有限公司 交易对方 指 江苏澄星石化集团有限公司、无锡金投控股有限公司 交易各方 指 江苏澄星磷化工股份有限公司、交易对方 标的公司、汉邦石化 指 汉邦(江阴)石化有限公司 标的资产 指 汉邦(江阴)石化有限公司 100%股权 雨田投资 指 江阴雨田投资发展有限公司 金投永赢 指 无锡金投永赢产业投资基金企业(有限合伙) 雷打滩水电 指 云南省弥勒雷打滩水电有限责任公司 贵州兴润益 指 贵州兴润益商贸有限公司 本次交易、本次重组、本 次重大资产重组 指 江苏澄星磷化工股份有限公司拟发行股份、可转换债券及 支付现金购买交易对方合计持有的汉邦石化 100%股权, 同 时向不超过

10 名特定投资者非公开发行股份、 可转换债券 募集配套资金 募集配套资金 指 澄星股份拟向不超过

10 名特定投资者非公开发行股份、 可 转换债券募集配套资金 可转换债券 指 可转换公司债券 发行股份、 可转换债券及 支付现金 指 上述三种支付方式的某种组合,具体比例将在重组报告书 进行披露 重组报告书 指 《江苏澄星磷化工股份有限公司发行股份、可转换债券及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》 报告期、最近两年 指2017 年度、2018 年度 《发行股份、 可转换债券 及支付现金购买资产框 架协议》、框架协议 指 《江苏澄星磷化工股份有限公司与江苏澄星石化集团有限 公司、无锡金投控股有限公司关于汉邦(江阴)石化有限 公司之发行股份、可转换债券及支付现金购买资产框架协 议》 交割日 指 发行股份购买资产协议生效后,各方协商确定的日期,以 该日作为交割日,明确相关资产所有权的转移 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 中登公司上海分公司、 登 记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 能源局 指 中华人民共和国国家能源局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》