PDF《东兴证券股份有限公司 关于广东嘉元科技股份有限公司》

(七) 本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市 之日起

24 个月.限售期届满后,本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易 所关于股份减持的有关规定;

(八)本公司承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经 营,不在获配股份限售期内谋求发行人控制权;

(九) 本公司为东兴证券的全资另类投资子公司, 只能使用自有资金进行 《证 券公司证券自营投资品种清单》 所列品种以外的金融产品、股权投资等另类投资 业务. 本公司完全使用自有资金参与新股申购,不涉使用产品募集资金或私募备 案等事宜;

(十)本公司开立专用证券账户存放获配股票,并与本公司其他自营业务、 本公司的母公司自营、资产管理、公募基金等其他业务的证券有效隔离、分别管 理、分别记账,不与其他业务进行混合操作.上述专用证券账户只能用于在限售 期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司 借出和收回获配股票,不买入股票或者其他证券.因上市公司实施配股、转增股 本的除外.

4、保荐机构关于东兴投资基本情况的核查意见 (1)东兴投资具备良好的市场声誉和影响力;

(2)东兴投资具备较强资金实力;

(3)东兴投资认可发行人长期投资价值;

(4)东兴投资同意按照最终确定的发行价格认购本公司承诺认购数量的发 行人股票;

(5)东兴投资为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或 委托其他投资者参与本次战略配售的情形;

4 (6)东兴投资参与战略配售所用资金来源为自有资金;

(7)东兴投资不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票;

(8)东兴投资与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行 为;

(9)东兴投资获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上 市之日起

24 个月. 限售期届满后,东兴投资的减持适用中国证监会和上海证券 交易所关于股份减持的有关规定;

(10) 东兴投资为东兴证券的全资另类投资子公司, 只能使用自有资金进行 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权投资等另类 投资业务. 东兴投资完全使用自有资金参与新股申购,不涉使用产品募集资金或 私募备案等事宜;

(11)东兴投资不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营, 不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权.

二、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查

1、战略配售方案 (1)参与对象 本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投组成,跟投机构为东兴投 资, 无发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理 计划及其他战略投资者安排. (2)参与规模 根据《业务指引》,东兴投资将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行 股票数量中一定比例的股票, 具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档 确定: ①发行规模不足人民币

10 亿元的,跟投比例为 5%,但不超过人民币 4,000 万元;

5 ②发行规模人民币

10 亿元以上、不足人民币

20 亿元的,跟投比例为 4%, 但不超过人民币 6,000 万元;

③发行规模人民币