PDF《温州宏丰电工合金股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告》

关于内部控制的自我评价报告

1 温州宏丰电工合金股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力,促进公 司长期可持续发展,公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控 制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制 度的要求,不断完善公司治理,健全内部控制体系,确保公司稳定经营.

现就公司的 内部控制制度建设和实施情况进行自我评价.

一、 公司基本情况 温州宏丰电工合金股份有限公司(以下简称 公司 或 本公司 )原名温州宏丰 电工合金有限公司,系在原温州宏丰电工合金有限公司基础上整体改制设立,由自然 人陈晓、林萍、余金杰共同发起设立的股份有限公司,注册资本为人民币 5,000.00 万元,股本总额为人民币 5,000.00 万股(每股人民币

1 元). 根据公司

2010 年12 月12 日第

6 次临时股东大会决议和修改后的章程规定,公司 申请增加注册资本人民币 312.10 万元,由上海秉原安股权投资发展中心(有限合伙) 和北京华云股权投资中心(有限合伙)于2010 年12 月14 日之前一次缴足,变更后的 注册资本为人民币 5,312.10 万元.注册资本的实收情况业经立信会计师事务所有限公 司杭州分所审验,并出具信会师杭验(2010)第30 号验资报告,公司于

2010 年12 月23 日在温州市工商行政管理局办理变更登记手续. 根据公司

2010 年度股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]2016 号文 关于核准温州宏丰电工合金股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市的批复 核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)1,771 万股,每股 发行价格为人民币

20 元,经深圳证券交易所 深证上[2012]6 号 文同意,公司发行 的人民币普通股股票于

2012 年1月10 日在深圳证券交易所创业板上市,增加注册资本 人民币 1,771 万元,公司已于

2012 年1月18 日在浙江省工商行政管理局完成工商变更 登记手续,并取得浙江省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》,注册号为 330382000113791. 截至

2012 年12 月31 日,本公司累计公开发行股本总数 1,771 万股,公司注册资 本为人民币 7,083.10 万元, 公司注册地为浙江省乐清市北白象镇大桥工业区塘下片区, 关于内部控制的自我评价报告

2 总部办公地为浙江省乐清市北白象镇大桥工业区塘下片区. 公司所属行业为复合材料领域的电接触功能复合材料制造行业,主要经营范围为: 贵金属合金材料(强电电触点、弱电微触点) ,电器配件生产、加工、销售;

金属材料 销售;

货物进出口、技术进出口.公司主要产品包括颗粒及纤维增强电接触功能复合材 料及元件、层状复合电接触功能复合材料及元件、一体化电接触组件三大类.

二、 公司内部控制制度的目标和遵循的原则

1、公司内部控制制度的目标: (1)建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构,形成科学的 决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现. (2)建立有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动的正 常有序运行. (3)建立良好的公司内部经营环境,防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为, 保护公司财产的安全、完整,保证股东利益的最大化. (4)确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行.