PDF《温州宏丰电工合金股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告》

2、公司内部控制的建立遵循了以下基本原则: (1)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部等五部委颁发的《企业内部控 制基本规范》 ,以及公司的实际情况. (2)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员,任何个人都不得拥有 超越内部控制的权力. (3)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位,并针 对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节. (4)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责 权限的合理划分,坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互 制约、相互监督. (5)遵循成本与效益原则,尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果. (6)内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高,不 断修订和完善. 关于内部控制的自我评价报告

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三、 公司内部控制的有关情况 公司

2012 年12 月31 日与会计报表相关的内部控制制度设置情况如下:

1、公司的内部控制结构 (1)控制环境 1)对诚信和道德价值观念的沟通与落实 公司制定了员工手册,向员工传达了公司的企业文化理念.企业以 诚信至上,科 技至上,质量至上,用户至上 为宗旨,遵循 宏扬广大,丰硕共享 的经营理念, 实 事求是,发展才是硬道理 为立足新起点,开创新局面之宗旨,坚持以高性能电接触功 能复合材料的研发和生产为主营方向,通过优势互补,在高性能电接触功能复合材料领 域深入开展国内、国际高端科技交流与合作. 2)对胜任能力的重视 公司设立了专门的人力资源部,制定了《人事管理制度》 、 《人事任免制度》 、 《部门 职责内容》 、 《考勤管理制度》 、 《招聘流程》 、 《关于绩效奖考核的方案》等相关制度文件, 对员工的招聘、录用、考核、薪酬等作了详细规定. 重视技术,尊重人才,以研发创新作为企业的发展动力 是公司高层视为企业可 持续发展的硬道理.公司不仅为员工提供了良好的工作环境、福利待遇和教育培训,更 重视员工的精神文化生活,积极引导员工的人生观、价值观. 公司尊重关心每一位员工,不断改善生产与生活环境,切实保障员工的利益.积极 实施职业健康安全保障体系,保证员工的职业健康安全;

推行员工职业生涯设计,使员 工个人职业发展与公司的发展相一致;

公司始终坚持 以人为本、人才强企 的发展战 略,以加快公司发展、提升公司核心竞争力为主线,以培养高层次、复合型和国际化人 才为突破口,突出高技能人才培养,优化人才成长环境,大胆探索创新,进一步创建学 习型企业,使员工在培训中学习,在学习中创新,在创新中发展.坚持以新知识、新理 论、新技术、新工艺和新方法为主要内容,紧密结合技术改造、技术引进和技术创新, 采取 走出去、请进来 相结合的方式加强专业技术人员的继续学习,提高了专业技术 人员的创新意识以及分析问题和解决问题的能力. 3)治理层的参与程度 公司制定了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《独立董事工 作细则》等制度文件,对公司治理层的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等作 了明确规定.目前公司董事会设有董事长