PDF《陆家嘴国际信托有限公司》

172 个信托 产品均运行良好、管理到位,未发生兑付风险隐患.

3、公司对各业务部门信托项目的事前报告执行情况进行了专项 合规检查,就《信托项目一览表》与《信托项目事前报告登记台账》 一一进行对比,并与事前报告归口管理人逐笔核实.

二、规范制度管理

2014 年,公司已出台

150 项制度(同时废止

38 项制度) ,涉及 公司治理、 财务管理、 业务管理、 信息技术管理、 重大事项报告管理、 陆家嘴国际信托有限公司

2014 年度社会责任报告

5 关联交易管理等各个方面.主要包括《授权管理暂行办法》 、 《关联交 易管理暂行办法》 、 《案防问责工作管理暂行办法》 、 《固有资产投资管 理规定》 、 《重大突发事件报告管理办法》 、 《员工绩效管理办法》 、 《财 务系统管理暂行办法》 、 《股东出资登记管理办法》等. 公司制定了《公司规章制度一览表》 ,对公司制度名称、起草部 门名称、效力层级、审定机构、签发人、文号、印发时间、效力状态 等要素进行详细台账登记并及时更新, 确保对公司规章制度体系的清 晰把握.

三、规范信托产品名称 为扩大陆家嘴信托的品牌影响, 提升公司整体形象, 公司于

2014 年10 月启动对信托产品名称的管理工作.根据规范管理信托产品名 称的要求, 并结合展业需要, 公司已拟定 《信托产品名称管理方案》 , 确定了信托产品名称使用的审查流程、核名的权力部门、每年一次信 托产品征名的原则及程序、信托产品名称三级命名管理规则等内容.

四、落实细化反洗钱工作 为增强反洗钱工作的敏感性和有效性, 更好地适应当前反洗钱工 作的发展需要, 公司开展了反洗钱课题研究工作. 根据信托业务特点, 选取《信托公司互联网金融》和《信托公司私募基金领域反洗钱问题 研究》两个研究课题开展讨论. 结合当前洗钱犯罪、恐怖融资、非法集资等违法行为日渐猖獗的 特殊情况, 公司反洗钱工作领导小组共同商讨制订了切合实际的宣传 方案,利用电子化宣传载体,于2014 年7月组织开展了 反洗钱、 陆家嘴国际信托有限公司

2014 年度社会责任报告

6 反恐怖融资 主题的反洗钱宣传月活动,取得了较好的成效. 公司进一步落实反洗钱 5C 风险评估工作,结合公司《关于执行<

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引>

的工作方案》 的计划和安排,着手落实 5C 风险评估指标体系 及 风险评估及 客户等级划分操作流程 的建立和完善,对客户风险等级划分进行三 级管理.

五、加强关联交易管理 公司持续探索和梳理关联交易事项的分类及特点, 进一步理解和 把握关联交易的本质所在,于2014 年初修订并印发《关联交易管理 暂行办法》 .根据最新监管要求,公司对关联交易报告流程进行修改 和完善.第一,完善关联交易报告的模式与内容,做好关联交易开展 的必要性论证及关联交易的询价与定价工作, 确保关联交易价格公平、 公允、公开,不损害委托人、受益人、公司和股东等各方的利益.第二,做好关联交易内部报送的系统化和流程化.经过近半年的开发、 调试与多次修改完善,关联交易内部审批流程于

2014 年8月正式上 线并有效运行,从而大大提高了关联交易报送的时效性和准确性.