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六、加强案件防控及非法集资风险排查

2014 年,公司借战略转型发展契机,在认真总结

2013 年度案防 工作的基础上,认真制定

2014 年度案防工作计划,加大案防工作的 力度.

1、 开展非法集资风险专项排查活动. 为有效防范非法集资风险, 依法从严打击非法集资违法犯罪活动, 公司牵头组织开展了非法集资 陆家嘴国际信托有限公司

2014 年度社会责任报告

7 风险专项排查活动.公司成立非法集资风险专项排查活动领导小组, 制定非法集资风险专项排查活动工作方案,实行 一把手 负责制, 为整个活动奠定了组织基础;

公司在全员范围内开展专项风险排查, 采取 预防 与 治疗 并举的方式,及时发现与化解案件风险.同时,通过内网宣传、组织学习典型案例等形式开展全员宣传教育.

2、为落实案件风险责任,规范案件问责程序,促进案件风险防 控,完善案防制度体系,公司牵头制定了公司《案件问责工作管理暂 行办法》并于

2014 年4月份正式印发.为加强案防工作,客观评价 公司案防工作情况和成效,公司牵头开展了案防自评估活动,各相关 部门针对各项指标进行了打分并就自评估中发现的问题进行整改.

3、为进一步提高公司案防工作水平,持续保持案防高压态势, 坚守风险底线, 公司开展季度性案件风险排查专项治理, 对全年信贷、 票据、跨业合作和员工异常行为进行案件风险排查,并及时进行年度 总结.

4、为提高全体员工的安全意识、了解安全防范知识,认真贯彻 落实新《安全生产法》 ,制定了公司新《安全生产法宣传贯彻方案》 , 并按照方案于

2014 年11 月和

12 月连续两月组织新安全生产法宣传 月活动,营造全公司 关爱生命、关注安全 的氛围,采取不同形式 推进安全文化建设,取得了较好的成效.

5、为强化合规文化建设和普及案防、反洗钱知识,公司在新员 工入职培训内容及考试试题中,加入案防和反洗钱知识测试,通过考 试方可正式上岗, 一方面让入职员工对案防和反洗钱有了初步的认识, 陆家嘴国际信托有限公司

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8 一方面借机宣传了案防和反洗钱知识, 为今后全员的案防及反洗钱工 作打下了坚实的基础.

(三)加强全面风险管理

1、建立全面风险管理体系 陆家嘴信托坚持 稳中求进 的经营理念, 风险管理遵循全面性、 审慎性、独立性、时效性、定性与定量相结合、相互制衡原则.展业 以来,公司已建立了由董事会及管理层直接领导,以风控部、合规部 为依托,其他职能部门配合,覆盖各业务部门、各业务流程,并渗透 到研究、决策、执行、监督、评价等各个环节的全面风险管理架构;

主要有三个风险管控层级:董事会及经营管理层、职能部门、业务部 门. (陆家嘴信托全面风险管理体系图) 陆家嘴国际信托有限公司

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9 公司董事会承担风险管理的最终责任, 负责审批公司风险管理战 略,审定公司总体风险水平,监控和评价风险管理的有效性和管理层 在风险管理方面的履职情况. 监事会负责检查公司整体运营情况和风 险管理情况. 董事会风险管理委员会履行董事会的风险管理决策职能, 负责拟定公司风险管理政策、风险偏好、风险承受度,对公司经营和 业务风险控制及管理情况进行监督. 重大事项决策委员会职责为在公 司授权制度及方案中超出总经理权限范围, 且章程未明确规定由董事 会、 董事长行使职权的事项, 及董事会授权决委会决策的或者董事长、 总经理办公会在其授权范围内认为需要提交决委会审议的事项进行 决策.总经理办公会职责主要是研究、决定公司经营中的重大事项, 协调、处理公司经营管理中的重要问题.业务评审会分设固有业务评 审会和信托业务评审会, 分别负责公司管理层权限内的固有业务和信 托业务的重要投资决策. 各主要职能部门独立负责控制和管理各经营环节和业务环节的 风险.风控部:负责建立健全公司风险管理体系;