DOC《中金证[2016]169号》

5、发现问题,提出整改建议,促进规范运作 辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解,向海油发展提出需要重点关注解决的问题及整改建议,并督促其进行落实整改.

6、协助制定募集资金的使用计划 辅导期间,辅导工作小组协助海油发展制定了募集资金的使用计划,并就募集资金的使用原则和常见的问题进行了讨论.

7、协助进一步健全法人治理结构 辅导工作小组在辅导期间联合通商律所协助并督促海油发展进一步健全了法人治理结构,确保其能够实现规范运行;

对海油发展股东大会、董事会、监事会的议事程序、职责分工以及董事、监事、高级管理人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导,并对有关问题进行了回答或解释.

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 担任海油发展辅导工作的辅导机构为中国国际金融股份有限公司,是具有保荐资格和主承销商资格的证券公司.辅导工作小组的成员为齐飞、龙亮、姚旭东、龚姝、刘长佳、洪欣格、唐兴南,其中齐飞任辅导小组负责人,具有担任首次公开发行股票并上市项目负责人的经验,辅导人员不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形.此外,辅导机构也安排了公司律师北京市通商律师事务所、公司审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)参与了辅导工作.

(三)接受辅导对象 接受辅导的人员包括:海油发展全体董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人的法定代表人.

(四)辅导协议履行情况 2016年2月4日,辅导机构与海油发展签订了《辅导协议》,明确约定了双方的权利、义务关系及辅导内容、接受辅导人员、辅导工作需要达到的效果等内容.辅导机构按照《辅导协议》的约定,分别委派了经验丰富的工作人员组成辅导工作小组承担具体的辅导工作,完成了《辅导协议》中约定的全部工作,达到了预期的辅导效果,协议履行情况良好.

(五)辅导工作进展情况 2016年2月23日,辅导机构向贵局报送了海油发展上市辅导备案登记材料.辅导期内,根据辅导工作的实际情况,辅导机构于2016年4月22日向贵局递交了第一期辅导工作进展情况报告.

二、辅导的主要内容及其效果

(一)辅导内容、辅导计划及实施方案

1、辅导的主要内容 根据有关法规的要求和《辅导协议》的约定,本次辅导工作包括以下主要内容: (1)督促接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识;

(2)督促辅导对象按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理结构,促进接受辅导人员增强法制观念和诚信意识;

(3)核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、验资等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定;

(4)督促辅导对象实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

(5)核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等相关法律权属问题;

(6)督促规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系;