DOC《期货公司董事长、监事会主席》

(五)期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向我局报告并提交下列材料:

1、任职决定文件;

2、相关会议的决议;

3、相关人员的任职资格核准文件;

4、高级管理人员职责范围的说明;

5、我局要求提供的其他材料.

(六)期货公司董事长、监事会主席离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席的,应当重新申请任职资格.上述人员离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《办法》第十九条规定情形的,拟任职期货公司应当提交下列申请材料:

1、拟任职公司出具的申请书,格式见附件1.

2、任职资格申请表,格式见附件3.

3、拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述.

4、在原任职期货公司担任董事长的,应当提交由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的离任审计报告.

5、关于不存在《办法》第十九条所列举情形的个人声明,格式见附件5. 但是,如果上述人员在《办法》实施之前已在原任职期货公司任职的,则应按重新申请提供材料.

五、申请材料

1、申请书,格式见附件1;

2、任职资格申请表,格式见附件2;

3、两名推荐人的书面推荐意见,并须提供推荐人的董事长、监事会主席或经理层人员任职资格证明复印件;

4、拟任人员身份、学历、学位证书复印件;

5、拟任人员资质测试合格证明的复印件;

6、对于任职资格条件中所要求的从业经历,应当有相应的任职单位出具证明材料.其中,管理工作经历应提供曾任职单位的任职决定文件或相关会议做出的正式任用决议复印件.

7、最近3年曾担任期货公司、证券公司等金融机构董事长、总经理的,应当提交由具有证券、期货相关业务资格会计师事务所出具的离任审计报告.

8、关于不存在《办法》第十九条所列举情形的个人声明,格式见附件3.申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任人关于独立性的生命,声明应当重点说明其本人是否存在《办法》第九条所列举的情形.

六、申请材料基本要求 1.申请材料中未特别注明的,均应提供原件.凡注明可以提供复印件的,应同时准备原件以备查验. 2.申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章. 3.申请材料应当制作目录. 4.申请材料使用A4纸张. ? ?附件1 ? 关于XXX(人名)期货公司独立董事任职资格的申请 文号) 中国证监会山东监管局: 本公司拟任用XXX为公司董事长(监事会主席),特向贵局申请对XXX的任职资格进行审核.本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任. 特此申请. 申请人:(单位公章) 年?月?日 附件2: 期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格申请表 申请人拟任人拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2007年7月制 填表须知:

一、本表应由拟任人本人填写;

所填内容可用电脑打印,但必须由本人亲笔签名,不得电脑打印签名或由他人代签.

二、对于表格中明确要求填写的栏目,拟任人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明 无 ,不得留有空白.表内空白不够,可另附A4纸说明.

三、表内的年、月、日一律用公历.