DOC《期货公司董事长、监事会主席》

如无,须注明.主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务) 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 学习简历起止时间 院校、专业 毕业 (结业、肄业) 证明人及 联系电话 最近五年的专业培训情况起止时间 专业培训内容 培训组织机构 工作履历(在同一单位先后任不同职务的,应分开填写) 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及 联系电话 曾取得的期货公司、证券公司或其他金融机构 高管人员任职资格 任职资格名称 取得时间 资格证书编号 (批文号) 目前是否有效 是否受过中国证监会的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容. 是否受过期货、证券交易所或中国期货业、证券业协会的纪律处分?如受过,请注明纪律处分时间、原因及内容. 是否受过其他部门的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容. 是否受过刑事处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容. 拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项? 是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为?如有,请详细说明. 是否有在境外金融机构从业的经历?若有,是否有不良记录? 其他需要说明的问题 拟任职公司的推荐意见 (个人提出申请的,无需填写此栏) 推荐意见至少应包括以下内容:(1)拟任人填写的申请表内容是否真实、无误;

(2)拟任人的职业道德水准和诚信表现;

(3)拟任人遵守期货法律、行政法规和中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况;

(4)拟任人的管理能力和业务能力;

(5)拟任人的执业表现;

(6)总体鉴定和明确的推荐意见. 拟任职公司公章: 年月日附件3:个人声明 本人现郑重声明,不存在以下第一至十三项所列举的情形:

一、无民事行为能力或者限制民事行为能力;

二、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;

三、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;

四、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;

五、个人所负数额较大的债务到期未清偿;

六、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;

七、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;

八、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;

九、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;

十、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;