DOC《国泰基金管理有限公司》

国泰基金管理有限公司 国泰民利策略收益灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 目录重要提示

1 第一部分 绪言

3 第二部分 释义

4 第三部分 基金管理人

8 第四部分 基金托管人

24 第五部分 相关服务机构

28 第六部分 基金的历史沿革

30 第七部分 基金的存续

31 第八部分 基金份额的申购与赎回

32 第九部分 基金的投资

42 第十部分 基金的财产

49 第十一部分 基金资产估值

50 第十二部分 基金的收益与分配

56 第十三部分 基金费用与税收

58 第十四部分 基金的会计与审计

60 第十五部分 基金的信息披露

61 第十六部分 风险揭示

67 第十七部分 基金的终止与清算

74 第十八部分 基金合同内容摘要

76 第十九部分 托管协议内容摘要

92 第二十部分 对基金份额持有人的服务

112 第二十一部分 其他应披露事项

113 第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式

114 第二十三部分 备查文件

115 重要提示 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来.

国泰民利保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰民利保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】263号)注册,于2016年6月13日至2016年7月15日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续.经中国证监会书面确认,《国泰民利保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年7月19日生效. 国泰民利保本混合型证券投资基金的保本期一般每3年为一个周期(当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外),依据《国泰民利保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,国泰民利保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后,未能符合保本基金存续条件,国泰民利保本混合型证券投资基金变更为 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 . 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会对国泰民利保本混合型证券投资基金募集的注册及保本期到期变更为本基金的备案,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策.投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.基金投资中的风险包括:系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作管理风险、本基金特定风险和其他风险等. 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金. 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险.同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险.本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险.本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等.本基金的投资范围包括股票期权,股票期权的风险主要包括市场风险、保证金风险、信用风险和操作风险等. 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票. 本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等. 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法规的规定以及《国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并报中国证监会备案.基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: