DOC《行政处罚案例汇总》

(二)项规定的 公司的重大投资行为和重大购置财产的决定 ,根据《证券法》第七十五条第一款、第二款第

(一)项的规定,公开前属于内幕信息.内幕信息形成时点不晚于2015年7月2日,公开于2016年1月22日.刘国武全程参与合同谈判,了解北部湾旅收购渤海长通65%股权事项的具体进展,为内幕信息知情人.

二、刘国武利用本人证券账户在内幕信息敏感期内交易 北部湾旅 内幕信息知情人刘国武利用本人证券账户在内幕信息敏感期内买入 北部湾旅 50,100股,卖出50,000股,亏损5,232.01元.

(一)账户交易基本情况 刘国武证券账户于2015年7月9日在国海证券北海北海大道营业部通过网络开立,资金账号29XXXX02,下挂上海股东账户A25XXXX942和深圳股东账户018XXXX959.2015年7月17日至9月8日,刘国武交易 北部湾旅 的情况为:2015年7月17日、7月20日、7月27日、8月19日、8月27日、8月28日、8月31日合计买入50,100股,成交金额合计1,019,464元;

2015年7月21日、7月23日、7月28日、8月27日、8月28日、9月8日合计卖出50,000股,成交金额合计1,013,720元.

(二)账户资金划转情况 刘国武证券账户对应的三方存管建设银行本人账户,于2015年7月13日向证券账户转入45万元,8月19日转入10万元,所转入资金均为刘国武的自有资金.

(三)账户实际操作情况 刘国武证券账户由刘国武通过本人办公笔记本电脑和本人手机进行操作. 以上事实,有相关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、相关借款协议及情况说明、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定. 我会认为,刘国武的上述行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为. 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:对刘国武处以15万元罚款. 当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案.当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼.复议和诉讼期间,上述决定不停止执行. 中国证券监督管理委员会 行政处罚决定书〔2017〕64号 当事人:王宇勤,女,1970年12月出生,北京嘉德兴业投资集团副总裁.住址:北京市海淀区. 冯玉露,男,1964年8月出生,山东天业房地产开发集团有限公司(以下简称天业集团)副董事长,山东济南聊城商会会长.住址:山东省莘县. 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对王宇勤内幕交易中科英华高技术股份有限公司(以下简称中科英华)股票、冯玉露泄露内幕信息案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利.应当事人的要求,我会举行听证会,听取了其陈述、申辩.本案现已调查、审理终结. 经查明,当事人存在以下违法事实:

一、内幕信息形成与终止过程 2012年10月19日,中间人高某给天业集团董事长曾某秦打电话说有个公司想做黄金方面业务,没有说公司名称,询问曾某秦有无合作意向,曾某秦表示可以由高某出面商谈. 2012年10月22日,高某打电话给曾某秦说对方公司是中科英华,双方对报价进行了商议.曾某秦在接到高某电话的当天或第二天(10月23日)就计划与中科英华商谈收购山东天业黄金矿业有限公司(天业集团全资子公司,以下简称天业黄金)事宜与天业集团副董事长冯玉露进行了商讨. 2012年10月19日至29日期间,高某与曾某秦又多次联系,高某向曾某秦表示中科英华计划收购天业黄金90%的股权,收购价格不低于山东天业恒基股份有限公司(以下简称天业股份)2012年9月收购天业黄金10%股权时的价格. 2012年10月29日,曾某秦在上海与高某商谈中科英华收购天业黄金90%股权的价格、付款方式、定金、合同条款等具体事项. 2012年11月18日,曾某秦去上海与中科英华董事长王某刚等人商谈了中科英华收购天业黄金90%股权事项,双方当天正式签署了《合作意向书》. 2012年11月19日,中科英华停牌. 2013年1月6日,天业集团向中科英华发出《解除合同通知书》.1月22日,中科英华回函同意解除《合作意向书》. 综上,中科英华拟收购天业集团所持有的天业黄金90%股权的事项属于《证券法》第六十七条第二款第