DOC《中国证券监督管理委员会福建监管局文件》

五、构筑长效机制,加强沟通交流 各公司应在内控规范的实施过程中,结合公司实际,探索出一套适合自身特点的行之有效的内部控制规章制度、工作流程和操作方法,将内部控制规范中的理念和原则与公司的治理结构、组织机构、业务流程、管理制度衔接和融合起来.形成自我检验、持续改进、不断完善的长效工作机制,将公司治理和经营管理提高到新的水平. 各公司应积极配合,及时反馈,加强沟通.在报送相关报告和履行信息披露的过程中,不得故意隐瞒或虚假陈述.应严格按照相关规定和要求,真实、全面反映公司内部控制规范开展情况.我局鼓励各公司以各种方式及时交流内控先进经验、内控难点问题. 我局将对2011年实施、试点公司开展现场检查,并在现场检查和非现场检查、并购重组和再融资持续监管等日常监管中重点关注各公司内部控制的建立健全和有效执行情况. 附件:1.内部控制规范实施公司名单 2.内部控制规范实施工作方案 3.福建辖区内控规范实施公司实施进展情况表 福建证监局 二一二年二月十五日 附件1 内部控制规范实施公司名单 (截止2012年1月1日) 序号 公司名称 序号 公司名称

1 紫金矿业集团股份有限公司

17 福建省青山纸业股份有限公司

2 兴业银行股份有限公司

18 福建省南纸股份有限公司

3 兴业证券股份有限公司

19 福建福日电子股份有限公司

4 冠城大通股份有限公司

20 福建龙净环保股份有限公司

5 福建新大陆电脑股份有限公司

21 漳州片仔癀药业股份有限公司

6 华映科技(集团)股份有限公司

22 福建南纺股份有限公司

7 神州学人集团股份有限公司

23 福建凤竹纺织科技股份有限公司

8 福建中福实业股份有限公司

24 福建燕京惠泉啤酒股份有限公司

9 福建三木集团股份有限公司

25 福建龙溪轴承(集团)股份有限公司

10 福建省永安林业(集团)股份有限公司

26 福耀玻璃工业集团股份有限公司

11 阳光城集团股份有限公司

27 福建东百集团股份有限公司

12 泰禾集团股份有限公司

28 福建实达集团股份有限公司

13 福建漳州发展股份有限公司

29 福建水泥股份有限公司

14 中国武夷实业股份有限公司

30 九牧王股份有限公司

15 福建闽东电力股份有限公司

31 永辉超市股份有限公司

16 福建发展高速公路股份有限公司

32 乔丹体育股份有限公司 附件2 **公司内部控制规范实施工作方案

一、公司基本情况介绍 本部分应列明公司简称、股票代码、上市地,介绍公司的性质、组织架构,以及内部控制工作的负责高管、牵头部门,内部控制实施工作是否聘请咨询机构及内部控制实施工作预算.

二、内部控制建设工作计划 制定内部控制建设工作计划,包括工作任务,计划完成时间及责任人.其中工作任务包括: 1.确定公司重要业务流程,梳理风险,编制风险清单;

2.将现有的政策、制度等与风险清单进行比对,查找内控缺陷;

3.制定内控缺陷整改方案;

4.落实缺陷整改工作,可能包括调整机构设置和流程、修订政策及制度、调配人员等;

5.检查整改效果;

6.按照要求披露内控实施工作情况.

三、内部控制自我评价工作计划 制定内部控制自我评价工作计划,包括工作任务,计划完成时间及责任人.其中工作任务包括: 1.编制自我评价工作计划,确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程,确定评价工作的具体时间表和人员分工;