DOC《泰和证券投资基金基金契约》

3、吉林省信托投资公司 法定代表人:方中义 注册资本:3亿元人民币(其中:外汇1500万美元) 住所:吉林省长春市北安路80号 成立时间:1988年3月19日 批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行 K10912400025号 组织形式:国有独资 持续期间:持续经营

4、中煤信托投资有限责任公司 法定代表人:王忠民 注册资本:人民币4亿元(其中:外汇1500万美元) 住所:北京市东城区安外大街168号 成立时间:1995年11月31日 批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行 K17111000022号 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营

5、嘉实基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室 法定代表人:马庆泉 成立时间:1999年 3月25日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号 组织形式:有限责任公司 注册资本:6000万元人民币 存续期间:持续经营

(二)基金管理人 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室 法定代表人:马庆泉 成立时间:1999年3月25日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号 组织形式:有限责任公司 注册资本:6000万元人民币 存续期间:持续经营

(三)基金托管人 名称:中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:周小川 成立时间:1954年9月9日 批准设立机关及批准设立文号:中华人民共和国政务院第224次会议通过《关于设立中国人民建设银行的决定》 组织形式:国有独资 注册资本:851亿元人民币 存续期间:持续经营

三、基金的基本情况

(一)基金名称:泰和证券投资基金

(二)基金类型:契约型封闭式

(三)基金单位发行总份额:20亿份

(四)基金单位每份面值为人民币1.00元,发行价格1.01元人民币

(五)存续期限:自基金成立之日起15年

四、基金单位的发行 除基金发起人必须认购的份额外,任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位.

(一)基金单位的发行时间、发行方式、发行对象

1、发行时间:1999年4 月2日

2、发行方式:上网定价

3、发行对象:中华人民共和国境内自然人(法律、法规及其他有关规定禁止购买者除外)

(二)基金单位每份发行价格 基金单位每份发行价格为1.01元,其中:面值为1.00元;

发行费用为0.01元.发行费用在扣除实际费用支出后,其余额计入基金资产.

(三)基金发起人认购的份额 基金发起人认购基金单位总份额的3%,即6000万份,其中:广发证券有限责任公司认购1250万份,占基金单位总份额的0.625%;

北京证券有限责任公司认购1250万份,占基金单位总份额的0.625%;

吉林省信托投资公司认购1250万份,占基金单位总份额的0.625%;

中煤信托投资有限责任公司认购1250万份,占基金单位总份额的0.625 %;

嘉实基金管理有限公司认购1000万份,占基金单位总份额的0.5 %. 基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起一年内不得转让.一年以后,在基金存续期间,发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的1.5%.

(四)基金单位的认购限额 投资者认购基金单位最低限额为1000份,认购份额须为1000的整数倍.

五、基金的成立和交易安排

(一)基金成立的条件 基金发行期满时,如实际募集的资金超过16亿元人民币,即超过基金批准规模的80%,则基金依法成立;