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兵器财务有限责任公司 风险评估报告 中瑞岳华专审字[2012]第0280 号目录1.

风险评估报告yyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyy1 2.风险评估说明yyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyyy2

1 中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙) Zhongrui Yuehua Certified Public Accountants

电话:+86(10)88095588 地址:北京市西城区金融大街

35 号国际企 业大厦 A 座8-9 层Add:8-9 /F Block A Corporation Bldg.No.35 Finance Street Xicheng District Beijing PRC Tel: +86(10)88095588 传真:+86(10)88091199 邮政编码:100033 Post Code:100033 Fax: +86(10)88091199 风险评估报告 中瑞岳华专审字[2012]第0280 号 兵器财务有限责任公司: 我们接受委托,审核了兵器财务有限责任公司(以下简称 贵公司 )管理当局对 2011年12月31日与财务报表相关的风险控制体系相关的风险评估说明.建立健全并合理 设计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是贵公司管理当 局的责任.我们的责任是对贵公司与财务报表有关的风险评估说明发表意见. 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价贵公司与财务报表编制有关的风 险管理设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序.我们相信,我们的审 核为发表意见提供了合理的基础. 根据对风险管理的了解和评价,我们未发现贵公司截止至2011年12月31日与财务报 表编制有关的风险管理存在重大缺陷. 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性.此外,由于情况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、风险管理政 策、程序遵循的程度,根据风险评估结果推测未来风险管理有效性具有一定的风险. 本报告仅供贵公司上报深圳证券交易所审核使用.未经书面许可,不得用作任何 其他目的. 中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师: 中国・北京 中国注册会计师:

2012 年2月24 日 兵器财务有限责任公司 风险评估说明

2 兵器财务有限责任公司 风险评估说明

一、公司的基本情况 兵器财务有限责任公司(以下简称 公司 )创建于1997年6月4日,其前身是北方工 业集团财务有限责任公司,2001年11月更名为兵器财务有限责任公司,2005年办理了增 资扩股及变更营业范围等事项,2011年再次办理了增资扩股事项,现营业执照号为 110000006278010. 2007年10月17日经中国银行业监督管理委员会北京银监局批准换发了 新的《金融许可证》 . 公司注册资本为317,000万元, 目前股东构成及出资比例如下: 中国兵器工业集团公 司出资46,800万元,占注册资本的14.76%;

中国北方工业公司出资30,000万元,占注册 资本的9.46%;

北京北方车辆集团有限公司出资17,800万元,占注册资本的5.62%;

北方 信息控制集团有限公司出资17,000万元, 占注册资本的5.36%;

中国兵工物资集团有限公 司出资14,800万元,占注册资本的4.67%;

晋西工业集团有限责任公司出资14,100万元, 占注册资本的4.45%;

辽沈工业集团有限公司出资12,000万元,占注册资本的3.79%;

兵 器机关服务中心出资11,000万元, 占注册资本的3.47%;

北京兵工汽车贸易有限公司出资 10,000万元,占注册资本的3.15%;

内蒙古第一机械集团有限公司出资10,000万元,占注 册资本的3.15%;