PDF《兵器财务有限责任公司》

北方房地产开发有限责任公司等37家单位出资133,500万元,占注册资 本的42.12%.公司法定代表人为罗乾宜. 公司经营范围为:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供担 保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理票据承兑与贴现;

办理 成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;

吸收成员单位的存款;

对 成员单位办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

对金融机构的股权投资;

有价证券投资;

承销成员单位的企业债券;

经批准发行财务公司债券.成员单位产品的消费信贷、买方 信贷及融资租赁;

成员单位开展外汇资金集中管理及即期结汇业务(包括自身结售汇业 务和对成员单位的结售汇业务) . 兵器财务有限责任公司 风险评估说明

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二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

(一)公司建立内部控制的目标

1、确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行.

2、确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现.

3、确保风险管理体系的有效性.

4、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整.

(二)公司建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则

1、 内部控制应当渗透公司的各项业务过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门和岗位, 并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查.

2、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,公司的经营管理,尤其是开办新 的业务,应当体现 内控优先 的要求.

3、内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内 部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正.

4、内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向 董事会、监事会和高级管理层报告的渠道.

三、公司的内部控制的基本情况

(一)控制环境 公司实行董事会领导下的总经理负责制.公司已按照《兵器财务有限公司章程》中 的规定建立了股东会、董事会和监事会,并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层 和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定,明确了股东会、董事会、监事会 和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构. 兵器财务有限责任公司 风险评估说明

4 公司组织架构设置情况如下: 股东会董事会监事会风险管理委员会 战略委员会 总经理审贷委员会 投资决策委员会 副总经理 总经理办公室风险控制与稽核管理部结算业务部财务计划部信贷业务部投资业务部北方公司业务部信息技术部客户服务部西北业务部结算网点公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位, 以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识为基础,通过加强 或完善内部稽核、培养教育、考核激励等各项制度,全面完善公司内部控制制度.

(二)风险的识别与评估 公司编制完成了《内部控制指引》 ,实行内部审计监督制度,设立对董事会负责的内 部审计部门,建立内部审计管理办法和操作规程,对公司及所属各部门机构的经济活动 进行内部审计和监督.各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理 兵器财务有限责任公司 风险评估说明