PDF《兵器财务有限责任公司》

7 执行情况、业务和财务活动的合法性、合规性、风险性、准确性、效益性进行监督检查, 发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险,向管理层提出了有价 值的改进意见和建议. 5.信息系统控制 公司成立之初便利用有效的信息系统管理各业务环节,并于2001年改造信息系统, 使用丰富汇理信息系统,该系统主要包括公司网上资金结算业务系统、财务系统. 2009年公司更换应用软件,由北京中联云达信息系统服务有限公司开发兵器财务公 司信息管理平台,并由其提供后续服务支持.具体业务由操作人员按公司内所设业务部 门划分,各司其职. 信息管理平台按业务模块分装在各业务部门,按公司相关规定授予操作人员在所管 辖的业务范围内的操作权限.电脑系统运转正常,信息管理平台兼容较好.

(四)内部控制总体评价 公司的内部控制制度是完善的,执行是有效的.在资金管理方面公司较好的控制资 金流转风险;

在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序,使整体风险控 制在合理的水平;

在投资方面公司制定了相应的内部控制制度,能够较好的控制投资风 险;

在信息系统方面公司近几年加强了信息化建设,从而提高了公司管理运作效率和风 险控制能力.

四、公司经营管理及风险管理情况

(一)经营情况 截至2011年12月31日, 公司银行存款967, 193.35万元, 存放中央银行款项215,545.72 万元;

2011年公司实现利息收入68,191.77万元,实现经营利润74,055.13万元,实现税 后净利润56,970.49万元. 公司业务取得了较好的发展, 同时公司不断与合作银行密切配 合、增强互信.

(二)管理情况 公司自成立以来,一直坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国银行业监督管理法》 、 《企业会计准则》 、 《企业集团财务公司管理办法》 和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为,加强内部管理.

(三)监管指标 根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定,公司的资产负债比例等监 管指标均符合要求: 兵器财务有限责任公司 风险评估说明

8 1.资本........