PDF《关于山东中移能节能环保科技股份有限公司》

公司属于纳入中国证监会监管的非上市公众公 司, 公司具备本次定向发行股票的主体资格. 公司就本次定向发行股票尚需向全国中小企业股转公 司履行备案程序.

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条规定, 在全国中小企业股份转让系统挂牌 公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过

200 人的,中国证监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. 公司本次发行前股东为

47 名,其中包括自然人股东

46 名、法人股东

1 名;

公司本次发行没有 新增股东,股东仍为

47 名,包括自然人股东

46 名、法人股东

1 名,股东人数累计未超过

200 人. 综上,本所律师认为,发行人本次股票发行后累计股东人数未超过

200 人,符合《非上市公众 公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准定向发行的条件. 中国・ 青岛市延安三路

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三、本次股票发行对象符合投资者适当性制度的有关规定 根据发行人的《股票发行方案》、2015 年度第三次临时股东大会决议及股票发行认购公告, 本次发行采取定向非公开方式,发行对象为公司部分董事及高级管理人员,包括李贵波、初盛旭、 刘全茂三人,发行股票

525 万股,发行价格为每股人民币 1.04 元,发行目的为加强对子公司的管 理和控制,筹措收购子公司资金,稳定管理团队,促进公司业务规模的快速增长,提升公司的盈利 能力和抗风险能力. 发行对象的基本情况如下: 李贵波,男,1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权.山西长治人,MBA 学历.1997 年7月至

2001 年7月,就读于太原理工大学;

2001 年至

2007 年在大连大显通信有限公司先后担 任重庆办事处主任、重庆分公司经理、西南大区总经理、大客户管理经理等职务;

2007 年至

2010 年在北京大学 MBA 专业学习;

2009 年至

2015 年初,担任济南中益能环保科技有限公司总经理, 全面负责市场开发、运营管理等方面的工作;

2010 年至

2015 年初,担任淄博中益能康和环保科技 有限公司监事;

2011 年8月至

2015 年1月,担任济南中移能节能环保科技有限公司总经理;

2014 年3月至今,担任济源中移能节能环保科技有限公司董事长;

2015 年1月至今,担任公司董事、 总经理. 初盛旭,男,1964 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,山东烟台人,本科学历,高级工 程师,高级项目管理师.1984 年至

1988 年,就读于山东大学.1988 年本科毕业后在国营热电厂先 后担任技术员、工程师、项目经理,先后承建了潍坊焦化、麟源煤业等干熄焦项目及三十多个热电 厂、余热利用项目.2011 年8月至

2015 年1月,任济南中移能节能环保科技有限公司副总经理;

2014 年3月至今,担任济源中移能节能环保科技有限公司监事;

2015 年1月至今,任公司董事、 副总经理. 刘全茂,男,1983 年出生,本科学历.2004 年至

2007 年,就读于山东科技大学;

2007 年至

2010 年,在青岛从事建筑、家电机械设备设计工作及项目管理工作;

2010 年至