编辑: liubingb 2017-01-26

2012 年7月,在山 东道诚工程技术有限公司任节能环保项目主设工程师、设计经理、项目经理;

2012 年7月至

2015 年1月,担任山东中移能节能环保科技有限公司工程技术部经理、总经理助理;

2014 年3月至今, 担任济源中移能节能环保科技有限公司董事;

2015 年1月至今,担任公司董事. 中国・ 青岛市延安三路

234 号海航万邦中心

1 号楼

34 层Tel:(+86 532)

8389 9980/8388

5959 邮编:266071 www.deheng.com.cn

6 综上,本所律师认为,本次定向发行的发行对象符合《管理办法》第三十九条以及《投资者适 当性管理细则》第六条规定的自然人投资者,发行对象符合《公司法》、《管理办法》及中国证监 会、全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定.

四、本次发行过程与结果的合规性

(一)本次发行的过程 1.2015 年9月13 日,发行人与李贵波、初盛旭、刘全茂分别签署了附生效条件的《股票认 购协议》. 2.2015 年9月14 日,发行人召开第一届董事会第五次会议,审议通过了《关于收购公司控 股子公司少数股东权益的议案》、《关于公司股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股 份认购协议的议案》、《关于修改的议案》、《关于授权董事会全权办理本次股票发 行相关事项的议案》和《关于提请召开公司

2015 年第三次临时股东大会的议案》等与本次股票发 行有关的议案,并决议将第

二、

三、

四、五个议案提交

2015 年度第三次股东大会审议.

2015 年9月15 日,发行人在全国中小企业股转公司信息披露平台披露了公司《第一届董事会 第五次会议决议公告》、《股票发行方案》、《2015 年第三次临时股东大会通知公告》等. 3.2015 年9月30 日,发行人召开

2015 年度第三次临时股东大会,审议通过了《关于公司股 票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购协议的议案》、《关于修改 的议案》、《关于授权董事会全权办理本次股票发行相关事项的议案》等.并于

2015 年10 月8日在全国中小企业股转公司信息披露平台披露了本次股东大会会议决议. 4.2015 年10 月8日,发行人在全国中小企业股转公司信息披露平台披露了《山东中移能节 能环保科技股份有限公司股票发行认购公告》(以下简称 《股票发行认购公告》 ),股份认购 时间为

2015 年10 月12 日至

2015 年10 月13 日. 5.截至

2015 年10 月13 日,发行对象李贵波、初盛旭、刘全茂按照《股票发行认购公告》的 要求,将股票认购款

546 万元付至公司指定账户,完成了本次定向发行的

525 万股人民币普通股. 最终认购情况如下表所示: 中国・ 青岛市延安三路

234 号海航万邦中心

1 号楼

34 层Tel:(+86 532)

8389 9980/8388

5959 邮编:266071 www.deheng.com.cn

7 序号 姓名 身份 认购数量(万股) 认购款(万元) 认购方式

1 李贵波 在册股东、董事、总经 理250

260 现金

2 初盛旭 在册股东、董事、副总 经理

250 260 现金

3 刘全茂 在册股东、董事

25 26 现金 合计

525 546 ――

(二)本次发行的结果 本次股票发行数量为

525 万股, 募集资金总额为

546 万元, 发行对象为公司部分董事及高级管 理人员,发行价格 1.04 元/股,发行对象全部以现金方式认购本次定向发行的股票.

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