PDF《东兴证券股份有限公司 关于中源协和细胞基因工程股份有限公...》

3 年的评估 及交易定价进行了比较性分析 是

五、债权债务纠纷的风险 5.1 债务转移 5.1.1 上市公司向第三方转移债务,是否已获得债权人书 面同意并履行了法定程序 不适用 5.1.2 如债务转移仅获得部分债权人同意,其余未获得债 权人同意的债务的转移是否作出适当安排保证债 务风险的实际转移 不适用 转移安排是否存在法律障碍和重大风险 不适用 5.2 上市公司向第三方转让债权,是否履行了通知债务 人等法定程序 不适用 5.3 上市公司承担他人债务,被承担债务人是否已取得 其债权人同意并履行了法定程序 不适用 5.4 上述债权债务转移是否未对上市公司财务状况和 经营成果有负面影响 不适用 5.5 资产出售方是否就资产的处置取得了债权人的同 意 不适用

六、重组须获得的相关批准 6.1 程序的合法性 6.1.1 上市公司与交易对方是否已就本次重大资产交易 事项履行了必要的内部决策和报备、审批、披露程 序是6.1.2 履行各项程序的过程是否符合有关法律、法规、规 则和政府主管部门的政策要求 是6.1.3 重组方案是否已经上市公司股东大会非关联股东 表决通过 否 股东大会批准属于 本次交易尚需履行 的程序

9 6.2 重组后,是否不会导致公司涉及特许领域或其他限 制经营类领域 是 如存在前述问题,是否符合现阶段国家产业发展政 策或者取得相关主管部门的批准,应特别关注国家 对行业准入有明确规定的领域 不适用

七、对上市公司的影响 7.1 重组的目的与公司战略发展目标是否一致 是 是否增强了上市公司的核心竞争力 是7.2 对上市公司持续........