PDF《安徽同曦金鹏铝业股份有限公司、中泰证券股份有限公司》

4 胡茂琦 副董事长 持有 8.7 万股,(占股 0.09%),任董事、总裁 助理

5 吕平 董事 持有 26.2 万股,(占股 0.26%),任董事

6 陈曦 董事 持有

600 万股,(占股 6%),任董事、总裁助 理7季长宁 董事 持有 8.7 万股,(占股 0.09%),任副总经理

8 胡缨慧 监事 持有 8.7 万股,(占股 0.09%),任总裁助理、 审计总监、监事

9 杨红珍 监事 持有 8.7 万股,(占股 0.09%)

10 吴劲莉 职工监事 无11 张顺 总经理 无12 胡兵 副总经理、董 事会秘书 无13 张晓青 财务总监 无 除此之外, 公司、公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五大客户不存 在其他关联关系. 主办券商核查事项: 【回复】

8 (1)尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据

1 访谈公司管理层 公司管理层的访谈记录

2 查阅董监高及公司股东的简历 查阅董监高及公司股东的简历

3 行业信息及分析报告 行业协会相关文章

4 查阅报告期内公司的重大合同、两年一期的 审计报告 报告期内公司的重大合同、 两年一 期的审计报告 (2)分析过程和结论意见 1)公司对前五大客户是否存有依赖情况 主办券商通过查阅报告期内与前五大客户签订的销售合同、 审计报告以及公 司提供的销售明细账, 通过对公司高级管理人员进行访谈等方式对公司的大客户 依赖性进行了调查.

2013 年度、2014 年度、2015 年1-10 月,公司对前五大客户的销售总额占公 司营业收入的比例分别为 71.51%、73.14%、60.02%.其中,2013 年度、2014 年 度的第一大客户为同曦集团, 收入占比达到 28.38%和30.80%,

2015 年1-10 月, 公司第一大客户为湖南振纲铝材有限公司,收入占比为 24.81%;

公司因规范与 减少关联方交易,2015 年1-10 月销售同曦集团收入占比显著下降为 13.71%.同时,公司积极开拓的工业铝型材业务收入取得一定成果,前五大客户中的工业材 客户合肥中南光电有限公司和上海裴远太阳能配件厂收入占比分别达到 9.09% 和6.40%.此外,铝型材产品表面处理工艺存在定制化成分,公司下游客户对公 司的工艺、技术、质量均十分认可,与公司建立了长期合作关系. 综上,项目组认为,公司不存在对单一客户重大依赖的风险. 2)公司、公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五大客户 是否存有关联关系,订单获得方式是否合法、合规. 经核查,公司、公司股东、董事、监事、高级管理人员与前五大客户中的同 曦集团存在关联关系,详细情况见本题 公司补充说明事项(4) . 主办券商通过查阅报告期内与前五大客户签订的销售合同, 对高级管理人员

9 进行了访谈、核查前五大客户的全国企业信用信息公示系统公开信息.项目组认 为,公司与同曦集团签订的销售合同业务真实,公司通过业务拓展、商业谈判的 方式获取订单,获取方式合法合规.

3、公司报告期内存在关联方占款的情形. (1)请公司披露报告 期内关联方资金占用的产生原因、还款方式、是否签订协议并约定利 息、对关联方资金占用的规范情况. (2)请公司披露针对关联方占款 的内控制度. (3)请主办券商及会计师核查关联方资金占用的规范措 施是否有效,期后是否仍发生关联方占款,并对公司与关联方资金独 立性发表专业意见. 【回复】 (1) 尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据