PDF《东方金证通货币市场基金》

东方金证通货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第

2 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 东方金证通货币市场基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第

2 号)

1 重要提示 东方金证通货币市场基金(以下简称 本基金 )根据

2015 年11 月19 日中 国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )《关于准予东方金证通货币市 场基金注册的批复》 (证监许可[2015]2652 号)准予募集注册.

本基金基金合同 于2016 年3月18 日正式生效. 东方基金管理有限责任公司(以下简称 本基金管理人 )保证《东方金证通 货币市场基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 )的内 容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金 募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险.中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金 的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文 件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险.投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场 整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导 致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发 的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等. 本基金为货币市场基金,基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合 型基金、债券型基金. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决 东方金证通货币市场基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第

2 号)

2 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融 机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 根据中国证监会

2017 年10 月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备 案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后 的基金合同及托管协议自

2018 年3月31 日起生效,具体情况请参阅本基金管理 人于

2018 年3月31 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日 报》及本基金管理人网站上发布的公告. 有关财务数据和净值表现截止日为

2018 年6月30 日(财务数据未经审计) , 如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为

2018 年9月18 日. 东方金证通货币市场基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第

2 号)

3

一、基金合同生效日期

2016 年3月18 日

二、基金管理人

(一)基金管理人基本情况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街

28 号1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街

28 号1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年6月11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿元人民币 营业期限:2004 年6月11 日至

2054 年6月10 日 经营范围:基金募集;

基金销售;

资产管理;

从事境外证券投资管理业务;

中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩

电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 合计30,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会;

公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 东方金证通货币市场基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第

2 号)

4 责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权 益投资部、研究部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发 部、机构业务一部、机构业务二部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、 财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、 财富管理部二十个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公 司;

公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管 理和监察稽核工作.

(二)基金管理人主要人员情况

1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士.历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;

现 任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉 林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司 董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事. 张兴志先生,董事,硕士,研究员.历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助 理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总 经理;

现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监 事长. 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者.历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长, 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融 通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;

现任东北证 东方金证通货币市场基金 招募说明书(更新)摘要(2018 年第

2 号)

5 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,吉林省总会计师协会副会长,东 证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事,东证融汇证券资 产管理有限公司董事. 庄立明先生,董事,大学学历,会计师.历任河北省商业厅审计处,河北华 联商厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科) ,省工贸资产经 营有限公司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副 部长、财务监督部部长、副总会计师;

现任河北省国有资产控股运营有限公司董 事、总会计师,兼任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事. 董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员.历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副 总经理、总经理.现任渤海国际信托股份有限公司财务总监. 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师.历任贵阳市财经 学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计 师, 证监会发行部发行审核委员, 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师. 现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员. 陈守东先生,独立董事,经济学博士.历任通化........