PDF《任志成》

[收稿日期]

2011 11

29 [基金项目]国家社科基金项目( 11BJL045) ;

教育部人文社会科学研究青年基金( 11YJC790150) ;

江苏省优势学科 审计科学与 技术 研究项目 [作者简介]任志成( 1975― ) , 男, 安徽淮北人, 南京审计学院经济学院副教授, 博士, 从事国际经济与贸易研究.

①关于中国制造商向国外零售商提出涨价要求的问题曾成为《 中国经营报》 及新浪网等网络媒体关注的热点. 第27 卷第5 期2012 年9 月审计与经济研究JOURNAL OF AUDIT &

ECONOMICS Vol. 27,No.

5 Sep. ,2012 基于博弈理论的外贸出口供应链利益分配问题研究 任志成 ( 南京审计学院 经济学院, 江苏 南京 211815) [摘要]针对出口制造商、 国外进口零售商和外贸服务商组成的外贸出口供应链中的利益分配问题, 运用博 弈理论分析独立决策和合作决策下的定价及利润关系, 得出合作决策不仅使供应链系统收益提高, 而且消费者也 从中获益.对于合作决策下利益分配的矛盾, 可以运用群体加权重心模型对供应链中成员企业的收益进行合理分 配, 达到共赢的目的.最后通过算例加以说明外贸出口供应链利益分配问题, 并给出了研究的结论及启示. [关键词]外贸出口供应链;

博弈论;

群体加权重心模型;

合作决策模型;

利益分配;

供应链竞争 [中图分类号]F752 [文献标识码]A [文章编号]

1004 4833( 2012)

05 0105

06 国际分工演进下, 供应链竞争成为外贸出口竞争的重要表现形式.在外贸出口供应链中, 制造 商、 外贸服务商和国外零售商存在着不可避免的利益分配问题.一些报道表明, 制造商与国外零售商 的利益分配矛盾不断涌现.例如:

2007 年, 大量的中国供货商要求对沃尔玛的供货提价;

2008 年以 后, 人民币大幅升值, 国内原料价格上涨, 新《 劳动法》 实施, 劳动成本的增加, 使得很多供应商再次要 求对沃尔玛的供货进行提价, 甚至一些制造商由于价格的原因中断了给沃尔玛的供货.不过, 近期沃 尔玛数次表示将考虑供应商的提价要求, 但在考虑中国工厂提价要求的同时, 沃尔玛加大在其他地区 搜索新的供应商( 主要是大型贸易公司) 力度① .此外, 国内一些外贸企业(服务商)从国外零售商处 获得的订单因为价格问题受到限制.总之, 外贸出口供应链中的各个主体围绕利益分配展开博弈, 然 在这一博弈过程中, 如何实现供应链总体利益、 供应链成员自身利益最大化是值得研究的问题.

一、相关研究综述 在贸易供应链的链条中, 出口制造商、 外贸服务商与国外进口零售商之间进行专业化分工.制造 商专注制造, 控制产品成本, 提高产品质量;

外贸服务商提供高效快捷的商品流通服务, 高效率地将产 品从制造工厂传递到零售商的商铺中;

国外零售商跟踪终端客户需求, 采取一定的营销策略, 扩张市 场需求.贸易供应链中的三个主体相互依存, 供应链的高效率运转影响着供应链的总体成本与收益. 例如, Hummels 估算出商品流通过程中每耽搁一天将导致制成品的价格平均增加0. 8% , 因此他认为 供应链成员间需要默契合作[ 1].Evans 和Harrigan 利用美国专有数据研究发现, 零售商及时交货的需 求影响着他们对商品来源国贸易商的选择[ 2]. 在供应链竞争的背景下, 一些学者提出了外贸企业在供应链中的功能定位和核心竞争力定位.例如, 喻建良提出传统外贸企业应该坚持加强供应链管理及战略合作伙伴关系的建设[ 3].谭宇和散长剑认为, 传・501・统外贸企业作为 贸易中介 的作用相对弱化引发了外贸企业组织结构的深刻变革[ 4].钟祖昌、 谭秋梅提 出了构建我国外贸企业核心竞争力的两个关键要素为服务功能链的提升和虚拟供应链的构建[ 5].关于供 应链利益分配问题已有一些学者进行了研究.例如: 叶飞基于不对称Nash 协商模型、 满意度水平模型和群 体重心模型给出了三类利益分配方法;

刘智全、 冯英浚应用夏普利值法和核仁方法进行分析得出, 多人合作 博弈有助于解决利益分配不公的难题;

文科、 朱延平系统地分析了供应链相关利益分配的原则、 机制、 方法 以及成员企业之间存在的利益冲突;

公彦德将物流服务商引入到闭环供应链中, 多视角地探讨了三者合作 的利益分配机制问题[

6 9].但直至目前, 将供应链利益分配问题迁移到外贸出口的研究文献尚不多见.关 于外贸出口的利益分配问题, 一般的研究是从国际分工的宏观角度看中国制造获得的分工利益.比如, 从 全球价值链分工角度进行研究的相关学者认为, 中国制造业嵌入在全球价值链中的劳动密集型生产环节, 容易被锁定在生产链低端.经典的芭比娃娃故事, 显示了中国出口制造商的困境.国外进口零售商压榨中 国出口制造商似乎成为外贸出口利益分配格局的常态.曹明福、 李树民的研究甚至认为, 从静态角度来看, 在分工中处于从属地位的国家并不一定能从全球价值链分工中获益[ 10].多数研究认为中国制造业靠低价 取胜, 所分配的利益甚少, 因此一些学者据此提出了开放战略调整的路径.如洪银兴认为开放模式应该从 依靠比较优势向竞争优势转换, 以谋求更大的国际分工利益[ 11].刘志彪提出要突破全球价值链的约束, 构 建国家价值链, 转变中国制造业发展方式[ 12].这些研究说明了中国制造业处在全球化分工中的低端地位, 凸显了中国制造业转型升级的必要性和迫切性.但是, 上述研究对微观制造企业、 外贸服务商和零售商博 弈关系缺乏关注, 对中国外贸出口的价格形成和出口供应链利益分配缺乏深入解释. 本文认为, 供应链中的制造商、 服务商和零售商之间不是简单的利益对抗关系, 中国外贸出口规 模的持续扩张有良好的微观供应链基础, 外贸出口供应链成员间专业化分工明确, 经过长期博弈, 成 员之间已经形成了稳定的合作关系.本文的研究说明, 中国外贸出口的低价格可能是供应链最优利 益分配的结果, 低价格扩张了需求, 使包括中国制造商、 外贸服务商在内的所有供应链成员获利, 当然, 供应链成员获利大小取决于其议价能力. 本文基于出口制造商、 国外进口零售商和外贸服务商组成的供应链系统, 将外贸服务价格引入到 外贸供应链中来.本文接下来具体内容安排如下: 第二部分对外贸供应链博弈模型进行构建;

第三部 分对结论进行数值分析;

第四部分针对外贸供应链系统的实际背景给出相关启示.

二、外贸供应链博弈模型构建与分析

(一)模型描述 假设供应链节点企业由出口制造商、 国外进口零售商和外贸服务商组成.进口零售商向出口制 造商订购产品, 满足市场的消费需求, 而外贸服务商完成产品的物流等业务. 进口零售商的单位订购价格为w( 即出口制造商的批发价格) , 出口制造商的制造成本为cm. 设进 口零售商的销售价格为pr , 且pr 与其订货量Q 之间满足pr = a - bQ, 其中a >

0, b >

0, 且进口零售 商在销售保障、 人工成本等方面花费的单位平均成本为cr . 外贸服务商为出口制造商和进口零售商提 供物流、 报关等服务, 其单位产品的服务价格为pt , 单位产品的运营成本为ct . 服务费用的支付方式为 货到付款, 即由进口零售商支付. 本文设供应链节点企业之间彼此了解对方的成本水平, 且各节点企 业均为风险中性的, 因此基于这个假设, 可得出三者的利润函数. 出口制造商的利润为: πm( w, Q)= ( w - cm) Q ( 1) 进口零售商的利润为: πr ( pt , w, Q)= ( a - bQ - w - cr - pt ) Q ( 2) 外贸服务商的利润为: πt ( w, Q)= ( pt - ct ) Q ( 3) ・

6 0

1 ・ 供应链系统的总利润为: π = πm + πr + πt ( 4)

(二)独立决策下博弈模型分析 独立决策是指各企业均以自身利益最大化为目标.其中: 出口制造商具有价格定价优先权, 优先 确定产品的批发价格w, 外贸服务商确定服务价格 pt ;

国外进口零售商根据市场需求确定销售价格. 根据逆向归纳法本文可得到结论1. 结论1: 在独立决策下, 出口制造商、 国外进口零售商和外贸服务商博弈均衡时, 相应的均衡价 格、 均衡产量、 均衡利润分别如下. w = a - cr + cm - ct

2 ;

p r = 7a + cm + cr + ct

8 ;

p t = a - cm - cr + 3ct

4 ;

Q = a - cm - cr - ct 8b 相应各方利润分别如下. π m = ( a - cm - cr - ct)

2 16b ;

π r = ( a - cm - cr - ct)

2 64b ;

π t = ( a - cm - cr - ct)

2 32b ;

π = 7( a - cm - cr - ct)

2 64b 因为a ≥ cm + cr + ct , 所以不难发现, 订货量的大小与节点企业的单位总成本密切相关, 只有单位 总成本降低了, 订货量才会进一步增大. 而且, 企业利润和供应链系统总利润均随着系统总成本的增 大而降低, 因此只要有一个企业的成本增大, 则供应链系统的所有企业收入减少. 所以供应链节点企 业要提高在市场中的竞争力, 加强同供应链上其他企业的合作是节点企业的唯一出路. 通过合作达到 降低系统总成本的目的, 进而提高节点企业的利润和供应链系统总利润. 因此, 供应链节点企业之间 应加强信息沟通、 技术合作, 达到降低总成本, 进而降低销售价格, 增加顾客满意度的目的.

(三)合作决策模型 通过独立决策的分析可以发现, 企业要提高其市场竞争力, 合作是供应链系统成员企业的共识. 以外贸供应链系统总收益最大化为目标, 出口制造商、 外贸服务商和国外进口零售商应组建战略联 盟, 在联盟企业之间加强信息共享, 通过合作和协调达到共赢的目的. 此时, 要使供应链系统总收益最大, 只要使总利润π = ( a - bQ - cm - cr - ct ) Q 达到最大即可. 由于

2 π Q2 <

0,因此只要一阶导数等于

0 即得到最优解.由π Q = 0,得最优订货量为 Q = a - cm - cr - ct 2b ,最优销售价格为p r = a + cm + cr + ct

2 , 系统最大利润为: π = ( a - cm - cr - ct )

2 4b . 再由于Δπ = π - π = 9( a - cm - cr - ct )

2 64b >

0, 于是有结论2: ( Ⅰ) p r >

p r , Q <

Q ;

( Ⅱ) π >

π 通过以上结论我们可以发现, 独立决策时零售价格大于合作时的零售价格, 这导致独立决策时市 场需求量较低.通过分析独立决策和合作决策下的系统总利润的大小关系我们可知, 合作时的总利 润大于独立决策时的系统总利润.其现实意义是, 出口制造商、 进口零售商和外贸服务商通过合作, 达到增加系统利润的目的, 更重要的是, 合作决策下零售价格的降低增大了消费者的满意度.合作决 策不仅使供应链节点企业实现了共赢, 而且消费者也从中受益.因此, 供应链成员企业均有协调各自 决策的积极性, 通过合理的利润分配方法, 实现供应链各成员企业均满意的局面.

(四)群体加权重心模型在系统利益分配中的应用 设供应链系统由n 个企业组成, 记N = { 1, 2, …, n} , 系统总收益为v( N) , 独立决策时成员企业所 获得利润为π i . 成员企业i 提出的利益分配方案为αi = { αi1 , αi2 , …, αin } , 其中αij 表示成员企业i 提・701・出的利益分配方案中成员企业j 获得的利益分配系数, 其中0 <

αij <

1, 且∑

3 j =

1 αij = 1. 设最终利益分配向量为X = ( x1, x2, …, xn) . 定义成员企业i 对最终利益分配的不满意程度为欧式距: di ( X)= ∑ n j =

1 ( αij - xj ) 2(5) di ( X)值越大说明成员企业i 对最终的利益分配方案越不满意. 这对于整个供应链系统来说, 最 终利益分配方案整体不满意度就可表示为: f( X)= d2

1 ( X) w1 + d2

2 ( X) w2 + … + d2 n ( X) wn ( 6) 其中wi 表示第i 个决策者的谈判能力或重要性程度, ................