PDF《鹰力投资控股有限公司》

1 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公布之内容概不负责, 对其准确性或完整性亦不发表任何声明,并明确表示概不会就本公布全部或任何部 份内容而产生或因倚赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任.

EAGLE RIDE INVESTMENT HOLDINGS LIMITED 鹰力投资控股有限公司(於开曼群岛注册成立之有限公司) (股份代号:901) 持续关连交易 重续投资管理协议 於二零一六年十二月八日,本公司与蓝宇订立新投资管理协议,内容有关重续委任 蓝宇为本公司於管理期间之投资经理.新投资管理协议将於重续日期开始生效. 根鲜泄嬖虻14A .08条,本公司投资经理蓝宇为本公司之关连人士,因此,新投 资管理协议拟进行之交易构成上市规则第14A章项下之本公司持续关连交易.由於 适用百分比率低於25%,而建议之年度上限总金额低於10,000,000港元,故新投资管 理协议项下拟进行之交易须遵守上市规则有关申报及公告之规定,但获豁免遵守 上市规则第14A.76(2)条有关通函及股东批准之规定.

2 持续关连交易-新投资管理协议 背景 於二零一四年三月二十七日,本公司与恩霖资产管理有限公司 ( 「恩霖」 ,该公司名称 其后改为蓝宇资产管理有限公司) 签订现存投资管理协议,委任恩霖为投资经理,并 根执嫱蹲使芾硇橹跫峁┩蹲使芾矸.现存投资管理协议将於二零一六 年十二月三十一日届满. 考虑到蓝宇之令人满意的业务表现,於二零一六年十二月八日,本公司已与蓝宇订立 新投资管理协议,内容有关 (其中包括) 重续委聘蓝宇为投资经理,以提供投资管理 服务,於重续日期开始. 新投资管理协议之主要条款 新投资管理协议之主要条款概述如下: 有效期: 自重续日期起至二零一九年十二月三十一日

3 服务: 投资经理须向本集团提供投资管理服务,包括但不限於以下内容: (a) 为本集团物色及分析投资机会,履行相关投资尽职审查;

(b) 就收购或投资变现提供建议,根禄嶂甘揪团技鞍才攀凳┯泄赝蹲示龆 向董事会提交相关计划书;

(c) 监察本集团投资之表现,不时向董事会提供相关详情;

及(d) 确保根竟局蹲誓勘辍⒄摺⑼蹲氏拗萍罢鲁滔冈蚬芾肀竟局灰准巴 资组合. 酬金: 根峦蹲使芾硇,投资经理有权收取: (a) 管理费: 每月管理费按各估值日之资产净值计算,年率为2%,根痹绿峁┩蹲使芾矸 务的实际日数,由本公司於其后次月第七个营业日或之前以港元支付;

及 为免生疑问,本公司毋须就其资产之非投资部分支付管理费,於计算管理费时, 有关部分不应计入资产净值内.董事会认为此计算基准属公平合理,并符合本公 司及股东的整体利益.

4 (b) 表现费: 每年表现费按相关表现费估值日之资产净值 (以「A」 表示,定义见下文) 超出 高水位 (以「B 」 表示,定义见下文) 之任何净增值计算,年率为15% (以「C」 表示,定义见下文) ,由本公司於其后次月第七个营业日或之前以港元支付.为免 生疑问,当且仅当下列公式中 「A 」 高於高水位 「B 」 时,投资经理方有权收取表 现费: (A C B) x C 其中: 「A」 为资产净值,乃於相关表现费估值日计算,经扣除管理费,但未扣除相关期 间就表现费作出的拨备 (如有) .为免生疑问,计算表现费时仅计及投资经理所 管理之本公司投资组合之表现所产生的资产净值净增值.因此,资产净值净增值 之计算将不计及相关年度因本公司任何融资活动产生的任何资产净值净增加. 「B」 为一个基准资产净值 ( 「高水位」 ) ,其为以下数值中之较高者:(i)倘於新投 资管理协议期间已支付表现费,则为紧接计算投资经理可获表现费数额之表现 费估值日前过往最高资产净值 (经扣除於相关年度支付的所有费用,包括管理 费及表现费) ;

或(ii)倘於新投资管理协议期间并未支付表现费,则为重续日期之 资产净值;

或(iii)就计算表现费所采用之任何表现费估值日之 「A」 数值 (经扣除 包括相关年度所支付管理费及表现费在内的所有费用,并计及本公司於相关年 度任何资本重组活动的结果) .

5 「C」 为表现费之年比率15%,或董事会与投资经理不时协定,并 (如上市规则规 定) 经独立股东批准的其他比率. 鉴於表现费之计算已排除本公司於相关年度任何融资活动所产生的任何资产净 值净增加,并同时考虑高水位,故董事会认为此计算基准乃属公平合理,并符合 本公司及股东的整体利益. 董事 (包括独立非执行董事) 认为新投资管理协议之条款乃基於正常商业条款及属公 平合理,并符合本公司及股东的整体利益,原因包括(i)新投资管理协议的条款乃经本 公司与投资经理公平磋商后厘定;

及(ii)新投资管理协议项下的费用架构及水平整体 符合市场惯例. 年度上限 下表载列於二零一七年一月一日至二零一九年十二月三十一日期间新投资管理协议 适用的年度上限: 管理费 表现费 年度上限 总额 (千港元) (千港元) (千港元) 截至二零一七年十二月三十一日止年度

515 453

968 截至二零一八年十二月三十一日止年度

773 863 1,636 截至二零一九年十二月三十一日止年度 1,227 1,405 2,632 建议年度上限之基准乃与现存投资管理协议相同并经参考以下各项因素后确定: (i) 本公司已发行股本於二零一七年、二零一八年及二零一九年各财政年度分别增 加约20%,作为额外投资资本;

及(ii) 估计二零一七年、二零一八年及二零一九年各财政年度的资产净值年增长率为 15%.

6 董事进一步考虑到,投资回报或会受多项因素 (例如金融市场及个别投资的回报及波 动) 影响,故认为本公司未来资产净值的表现将难以估计,且或会因金融市场不可预 期的起伏而出现重大变化. 交易金额及现行年度上限 下表载列於二零一四年三月二十七日至二零一六年十二月三十一日期间现存投资管 理协议项下的实际金额及年度上限: 管理费 表现费 年度上限 总额 (千港元) (千港元) (千港元) 自二零一四年三月二十七日至 二零一四年十二月三十一日止期间 1,233 无1,233 截至二零一五年十二月三十一日止年度 2,279 无2,279 截至二零一六年十二月三十一日止年度 (估计) 1,156 无1,156 订立新投资管理协议之理由及裨益 本公司属上市规则第21章所界定之投资公司,主要从事上市及非上市公司的直接投 资. 投资经理为可从事证券及期货条例项下资产管理受规管活动之持牌法团.考虑到蓝 宇之令人满意的业务表现,董事会经考虑 (包括但不限於) 以下因素后决定继续委聘 蓝宇担任新投资管理协议项下的投资经理: ? 投资经理在提供投资管理服务方面拥有所需专业资格、技能及经验;

7 ? 投资经理有能力为本公司引介新的投资机会及潜在投资者,同时协助本公司管 理资产,落实本公司的投资策略;

? 投资经理与本公司之间已建立令人满意的业务关系;

? 本公司与投资经理拟订立的新投资管理协议的条款及条件乃经公平协商后按公 平合理的正常商业条款厘定;

及?年度上限属公平合理. 经考虑上述因素后,董事 (包括独立非执行董事) 认为新投资管理协议项下拟进行之 交易乃於本公司之日常及一般业务过程中进行,且订立新投资管理协议符合本公司 及股东之整体利益. 上市规则之含义 本公司获投资经理通知,自二零一六年六月十七日起,本公司之控股股东兼非执行董 事胡海松先生不再为蓝宇之实益持有人.由於上述终止情况,蓝宇不再为胡先生之联 系人士,自二零一六年六月十七日生效,而胡先生不再与现存投资管理协议及其项下 拟进行之交易有关连. 根鲜泄嬖虻14A.08条,投资经理为本公司之关连人士.故根鲜泄嬖虻14A章, 投资经理根峦蹲使芾硇橄虮竟咎峁┩蹲使芾矸窆钩杀竟局中亓 易.

8 由於新投资管理协议项下拟进行交易之适用百分比率低於25%,而年度上限总金额预 期低於10,000,000港元,因此,新投资管理协议项下拟进行之交易须遵守上市规则有 关申报及公布之规定,但获豁免遵守上市规则第14A.76(2)条有关通函及股东批准之 规定. 除本公布所披露的权益外,就董事所深知、尽悉及确信,概无董事於订立新投资管理 协议及其项下拟进行之交易中拥有重大权益. 有关本公司之资料 本公司为一间主要从事直接投资於上市及非上市公司业务之投资公司.本公司之投 资目标为(i)实现中短期 (即不足一年至五年) 及长期 (即超过五年) 资本增值;

及(ii) 透过投资於在美国、香港、中国或任何其他国家成立及或经营业务之上市及非上市 公司企业实体,获取利息及股息收入以及变现投资.本公司之投资工具将以从事 (包括但不限於其他行业) 石油行业之上市及非上市公司之股本证券或股本相关证券 或债务相关工具形式作出.投资一般将於在彼等各自之领域已具有确立地位之企业 作出.倘与其他被投资实体具有一定程度协同效应,本公司亦可寻求确定投资. 有关投资经理之资料 蓝宇乃於香港注册成立为有限公司,并自二零一二年八月起根と捌诨跆趵 发牌.其主要从事提供资产管理服务业务,并为可从事证券及期货条例项下第4类 (就 证券提供意见) 及第9类 (资产管理) 受规管活动之持牌法团 (中央编号:AZL510) .

9 (A) 蓝宇之主要负责人员 (定义见证券及期货条例) 为李淑英女士 ( 「李女士」 ) ,其 详情如下: 李女士为蓝宇之其中一名董事及其中一名负责人员.李女士於顾问及资产管理业务 拥有超过15年经验.彼於一九九二年於Sceptre Investment Counsel Limited (加拿大其 中一间最大型国际基金公司,其提供加币9,000,000,000元管理资产) 担任投资分析员 并开展其事业. 彼其后於知名之Wheelock NatWest Investment Management 、 Indocam Asset Management 及Friends Ivory &

Sime Asia担任基金经理.彼之广阔市场覆盖围包括亚洲、中国香 港及全球股票.彼之出色表现持续超越标准. 彼领导大福企业管理强积金团,其旗舰MPF Hong Kong SAR Fund於二零零六年至 二零零八年连续排名Lipper Ranking榜首.大福集团管理之资产总值於彼之任期结束 时增幅十倍至500,000,000美元. 於二零一四年,李女士为南华资产管理有限公司之负责人员,以开曼群岛独立投资组 合公司 (独立投资组合公司) 形式设立新基金;

提供顾问及全权管理投资模式组合. 李女士为加拿大多伦多大学工商管理硕士毕业生.彼为可进行证券及期货条例项下 之第4类 (就证券提供意见) 及第9类 (提供资产管理) 受规管活动之持牌人士. (B) 龙圻溱先生 ( 「龙先生」 ) 为投资经理之其中一位负责人员,彼之详情资料如下: 自二零零八年九月至二零一三年二月,龙先生於中国金融租赁集团有限公司 (股份代 号:2312) 工作,该公司为香港上市公司,其业务性质与鹰力投资控股有限公司相似. 龙先生带领三人投资团体物色、评核及进行尽职审查以向高级管理层就直接投资项 目提供建议.行业覆盖包括金融、广告、科技、能源 (传统及新能源) 等.龙先生参与 由执行董事及投资经理组成之投资委员会,以及参与执行投资决定;

协助表现检........