PDF《领袖企业花旗：》

本公司的行为准则 领袖企业花旗: 促进成长和进步 麦克?考伯特(Mike Corbat)致辞 尊敬的各位同事: 花旗拥有推动经济发展的无穷潜能,我为每天在这样一个组织里工作而倍感自豪.

我们在世界各地拥有超过200,000名 员工,他们致力於以负责任的方式向人们提供金融服务,为我们所服务的社区带来积极的财务与社会影响.我们立志成 为客户的最佳合作夥伴. 我们的使命和价值主张赋予我们打造一个互连世界的梦想,这意味著打造一个覆盖全世界的金融网络,从而建立起我们 的环球银行,帮助我们成为值得客户、股东和员工信赖的合作夥伴.这个梦想植根於我们以身作 则践行公司价值观的承诺之中. 为了捍卫利益相关者对我们的信任,履行我们的使命和价值主张,我们所有人必须坚守道德和 职业行为的最高标准.我们最新修订的《准则》体现了我们对标准和价值观的一贯坚守,在200多年里,正是这方面的坚持才使花旗成为一个成功的企业和值得信赖的合作夥伴.请认真 阅读本《准则》,我们对它进行了修订,以便於你们理解全球经营适用的基本原则和政策.它 提出了一些行为方面的指引,无论我们位於哪个地区、业务单位或职能部门或者是资历情况如 何,都要遵守这些指引. 我敦促你们在日常工作中和作出抉择时以本《准则》为指引.但是,没有一份文件能够预测我 们可能遇到的所有情况.我们的经营之道在於所有人都能够运用良好的判断,确保我们的 决策能通过三项测试,做到:符合客户的利益、能创造经济价值和贯彻始终地负责 任.我们还必须确定,我们是在强烈的个人责任感的指引下作出这些决策的. 运用良好的判断还包括:当我们担心某些行为违反了本《准则》中所述 的价值观和原则时敢於说出来.如果您遇到认为不当的情况,或者对 特定情形的最佳处理方式有任何疑问,请务必向您的经理提出,或向 本《准则》中所列的任何其他资源求助. 我很高兴一路上与你们同行,并为我们为公司和客户所做的一切感 到自豪. 谢谢! 麦克?考伯特 执行长 麦克?考伯特(Mike Corbat)致辞

3 目录 目录 花旗的价值主张 : 以促进成长和进步为使命.4 践行我们的价值观.5 我们的责任.5 每个人的责任

5 经理的责任.7 花旗的领导力标准.8 我们的决策.9 举报和求助.10 上报业务问题

10 上报道德问题.11 徵求建议.11 举报

12 匿名和保密 .

13 禁止职场报复

13 其他资源

14 秉持我们的价值观.14 调查

14 纪律处分.15 豁免

15 我们的员工.16 营造互相尊重的环境.17 拥抱多元化和重视包容性.18 保障花旗工作场所的安全和健康状况.18 保护花旗工作人员的隐私.19 保持专业技能.21 我们的公司.22 保护个人 、 专有和机密资讯.23 管理我们的记录和账目.25 管理我们的资讯和记录.25 管理我们的开支.26 管理我们的财务和税务报告.27 保护我们的声誉.27 社交媒体的商业应用.27 社交媒体的个人使用.28 使用花旗名称 、 设施或关系.28 媒体互动与公开露面.29 保护花旗和其他方资产.30 犯罪行为或欺诈.30 通讯管道 、 设备 、 系统和服务

31 避免利益冲突.32 聘用亲属.33 个人和关联方业务交易.33 接受礼品和招待

34 提供礼品和招待.35 外部商业活动.36 与客户 、 顾客和竞争对手的利益冲突.37 公司机会.37 我们的业务.38 公平诚信地开展业务.39 公平对待

39 捆绑商业交易.39 信托责任

40 反垄断和公平竞争.40 与供应商的关系

41 内幕交易.42 资讯屏障

43 个人投资於花旗和第三方证券.44 保护客户的机密资讯.45 在全球市场经营

46 制裁与禁运.46 反联合抵制法 .

47 反贿赂和贪污.47 反洗钱.48 维持业务连续性.49 我们的社区.50 为我们的社区做贡献.51 参与政治活动

52 促进可持续发展.53 尊重人权

54 我们的承诺.55 花旗的价值主张:以促进成长和进步 为使命 花旗的使命是以值得信赖的合作夥伴身份,为客户提供负责任的金融服务,实现增长和经济 进步. 保护资产、出借资金、支付款项和代表客户进入资本市场是我们的核心活动.我们积累了200年的经验,能帮助 客户克服全球最艰难的挑战和抓住最佳机会.我们就是花旗,一家连接起全球数百个国家和城市以及数百万人口 的全球银行. 我们保护人们的积蓄并帮他们完成各种交易 C 小如日常买卖,大如买房要事,以此改善人们的生活品质.我们提 供投资建议,帮人们满足未来需求,例如子女的教育和他们自己的退休生活,还帮他们购买股票和债券之类的证 券产品.我们和许多公司合作,不论他们是需要营运资金,要支付薪酬,还是要向海外出口商品,我们都能和他 们一起优化日常营运.我们透过向大小公司提供贷款帮助他们增长,在国内和全球社区创造就业机会和实质的经 济价值.我们向各级政府提供融资和支援服务,方便他们建设包括住房、交通、学校和其他重要市政工程在内的 可持续基础设施. 这类职能需要我们承担义务,采取负责任的行动,尽一切努力促成最好的结果,并审慎地管理风险.如果没能做 到,我们会采取果断措施及吸取经验教训. 我们努力赢取和维持公众的信任,坚持遵守最高道德标准. 我们要求各位同事确保自己的决定能通过三项测试,做到: 做好这一切表示我们能对我们服务的社区产生积极的财务和社会影响,展示我们全球性银行的风. 价值主张

4 符合客户的利益 能创造经济价值 贯彻始终地负责任 践行我们的价值观 本《准则》以花旗的核心价值观和原则为基础,是一项重要资源,帮助您根 花旗的使命和价值主张作出正确决策以及采取行动. 本《准则》经花旗集团(以下简称「花旗」)董事会采纳,适用於花旗集团及 其合并报表所列子公司(包括Citibank N.A.)的每一位董事、管理人员和员工. 无论我们在哪个国家/地区生活和工作,所有人都要阅读并遵守本《准则》,因 为花旗承诺依赖滦形淖罡弑曜祭淳滴,这一承诺超越国界的限制. 根显蓟蚱渌槲ㄆ焯峁┓竦钠渌耸靠赡芤惨袷乇尽蹲荚颉.本 《准则》包括多种语言版本,网址s http://www.citigroup.com/citi/investor/ corporate_governance.html. 本《准则》并非聘用合同,也不包含任何具体的就业权利,亦不构成特定时段 的就业保障. 我们的责任 每个人的责任 作为花旗的员工和业务代表,我们每个人都有责任确保所作的决策符合客户的 利益、能创造经济价值并贯彻始终地负责任.只有这样,我们才能维护花旗诚 信正直的声誉,捍卫客户对我们的信任. 和客户、业界同仁、股东、社区及彼此相处时,我们必须坚持承诺,遵守道德 和职业操守的最高标准.为了做到这一点,我们必须: ? 遵守我们所在业务单位、地区和/或职能部门适用的法律、法规以及花旗 政策. ? 不论做什麽,也不论在哪里经营,我们都应当知晓、理解本《准则》表述 的价值观和原则并在日常工作和生活中照此行事. ? 开展业务时必须谨守负责任的财务制度,即采取透明、审慎和可靠的方式.

5 践行我们的价值观

6 我们的责任 | 每个人的责任 ? 勇於承担责任并互相督促,因为我们不但自己要依道德行事,而且要同........