PDF《上海电气集团股份有限公司 与国网上海市电力公司日常关联交...》

1 股票代码:601727 证券简称:上海电气 编号:临2017-073 衍生证券代码:122224 证券简称:12电气

02 衍生证券代码:113008 证券简称:电气转债 上海电气集团股份有限公司 与国网上海市电力公司日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: 1.2018-2020 年度,上海电气集团股份有限公司(以下简称"公司" )与国网上海市电力公司(以下简称"电网公司" )有关销售之 关联交易预计金额分别为

46 亿元、49 亿元及

51 亿元,本次关联交 易均通过公开招投标方式进行,不需提交公司股东大会审议 2.2018-2020 年度预计的日常关联交易发生额,仅为根据目前的 公司业务状况及未来发展预测的金额

一、日常关联交易基本情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公 司关联交易实施指引》的有关规定,公司结合目前的经营情况及未来 发展计划对与电网公司 2018-2020 年度的日常关联交易进行了预测:

2 单位:亿元人民币 关联方名称 交易内容

2018 年额度

2019 年额度

2020 年额度 电网公司 销售

46 49

51

(一)日常关联交易履行的审议程序

2017 年10 月30 日,公司召开四届五十五次董事会会议,会议 审议通过了 《关于公司与国网上海市电力公司进行持续性关连交易并 豁免公司与国网上海市电力公司签订持续性关连交易框架协议的议 案》 .全体董事对上述关联交易表决同意. 独立董事发表独立意见如下: 《关于公司与国网上海市电力公司 进行持续性关连交易并豁免公司与国网上海市电力公司签订持续性 关连交易框架协议的议案》乃于日常业务过程中进行,所有交易均通 过公开招投标方式进行,公平合理,符合本公司及股东整体利益. 董事会审核委员会发表书面意见如下: 本次关联交易程序符合法 律法规及规范性文件的有关要求,有利于公司生产经营的正常发展, 未发现损害全体股东利益的情况.综上所述,我们同意《关于公司与 国网上海市电力公司进行持续性关连交易并豁免公司与国网上海市 电力公司签订持续性关连交易框架协议的议案》 .同意将上述意见同 时作为公司全体独立董事对本议案提交公司董事会审议的事前认可 意见.

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(二)前次日常关联交易的预计和执行情况 单位:亿元人民币 关联交易类别 关联人

2016 年度预计金 额上限

2016 年度实际发 生额 销售 电网公司

40 39

(三)本次日常关联交易预计金额和类别 单位:亿元人民币 关联交易 类别 关联人

2016 年度 实际发生额

2018 年度 预计金额

2019 年度 预计金额

2020 年度 预计金额 销售 电网公司

39 46

49 51 在达成上述与电网公司销售的年度上限时,公司已考虑(i)与电网 公司的过往交易历史记录;

(ii)本公司在输配电设备市场的进一步拓 展.

二、 关联方介绍和关联关系

(一)关联方的基本情况 电网公司是一家大型国有企业, 是全球最大公用事业企业之一的 国家电网的附属公司.电网公司从事上海地区的电力输配、销售及服 务,并对上海电网进行统一调度、建设与规划.截至

2016 年末,电 网公司直接管辖各类电网企业、发电企业、施工、科研、医院、能源 服务、培训中心等单位

25 家,共有员工

14058 人.截至

2016 年末,

35 千伏及以上变电站(含开关站)1064 座,输电线路 2.26 万公里, 上海市装机容量 2370.7 万千瓦;

年销售电量

1235 亿千瓦时.

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(二)与上市公司的关联关系 电网公司与公司合资成立了上海电气输配电集团有限公司 (以下 简称"电气输配电公司") ,根据上海证券交易所颁布的《上市公 司关联交易实施指引》第八条第五款的规定,电网公司构成了公 司的关联人.

三、 关联交易主要内容和定价政策

(一)基本内容 根据公司日常运营需要, 公司下属子公司电气输配电公司需要向 电网公司日常销售输配电产品.

(二)定价政策 鉴于电气输配电公司需参与公开、 公平及严格的招标程序以获得 订单和订立持续关连交易, 本公司会采取如下措施及程序以确保投标 价格公平合理: (i) 电气输配电公司的销售部门会收集目标产品上一 年度的所有中标价格(包括其他中标人的投标价格)并计算平均中标 价格;

(ii) 电气输配电公司的财务部门会以该平均中标价格根据公 司自身的成本计算利润率;

(iii) 电气输配电公司的销售部门会基于 特定招标活动中的竞争状况提议投标价格, 该价格反映的利润率在基 准利润率5%至10%之间上下浮动;

及(iv) 电气输配电公司的管理层会 审核并根据市场状况决定是否批准该投标价格.通过上述机制,本公 司有机会了解市场状况并确保该等投标的盈利能力.

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四、交易上限 公司预计于2018年、2019 年及2020年三个年度各年发生的关联 销售金额上限分别为: 46亿元人民币、 49亿元人民币及51亿元人民币.

五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情 况 公司董事认为, 公司与电网公司的交易对公司输配电业务十分重 要.公司近年来一直通过参与公开、公平及严格的招标程序以获得电 网公司的输配电设备订单.输配电业务是公司的主营子板块业务之 一.公司向电网公司销售输配电产品可为公司贡献收入与利润,并可 巩固公司于输配电市场的竞争优势. 特此公告. 上海电气集团股份有限公司 二一七年十月三十日 备查文件目录 1. 公司四届五十五次董事会决议;

2. 公司审核委员会的书面意见;

3. 公司独立董事发表的独立意见.