PDF《东方电气股份有限公司》

东方电气股份有限公司

600875 2007 年年度报告 目录

一、重要提示.

二、公司基本情况简介.

三、主要财务数据和指标:

四、股本变动及股东情况.

五、董事、监事和高级管理人员.

六、公司治理结构.

七、股东大会情况简介.

八、董事会报告.

九、监事会报告.

十、重要事项. 十

一、财务会计报告. 十

二、备查文件目录.

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一、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

2、董事张晓仑、董事温枢刚、董事陈新有因公务无法出席会议,均委托董事长斯泽夫先生代为出席并行使表决 权.

3、德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

4、公司负责人董事长斯泽夫,总会计师龚丹及财务部部长冯勇声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整.

二、公司基本情况简介

1、 公司法定中文名称:东方电气股份有限公司 公司法定中文名称缩写:东方电气 公司英文名称:Dongfang Electric Corporation Limited

2、 公司法定代表人:斯泽夫

3、 公司董事会秘书:龚丹

电话:028-87583666 传真:028-87583551 E-mail:[email protected] 联系地址:中国四川省成都市蜀汉路

333 号 公司证券事务代表:黄勇

电话:028-87583666 传真:028-87583551 E-mail:[email protected] 联系地址:中国四川省成都市蜀汉路

333 号

4、 公司注册地址:成都市高新西区西芯大道街

18 号 公司办公地址:中国四川省成都市蜀汉路

333 号 邮政编码:610036 公司国际互联网

网址:www.dongfang.com 公司电子信箱:[email protected]

5、 公司信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网

网址:www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室

6、 公司 A 股上市交易所:上海证券交易所 公司 A 股简称:东方电气 公司 A 股代码:600875 公司 H 股上市交易所:香港联合交易所 公司 H 股简称:东方电气 公司 H 股代码:1072

7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期:1993 年12 月28 日 公司首次注册登记地点:中国四川省德阳市 公司第

1 次变更注册登记日期:2008 年1月9日公司第

1 次变更注册登记地址:成都市高新西区西芯大道街

18 号 公司税务登记号码:51098205115485 公司聘请的境内会计师事务所名称:德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址:中国上海延安东路

222 号外滩中心

30 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称:德勤.关黄陈方会计师行 公司聘请的境外会计师事务所办公地址:香港金钟道

88 号太古广场一座

35 楼2

三、主要财务数据和指标:

(一)本报告期主要财务数据 单位:万元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 242,455.07 利润总额 248,991.37 归属于上市公司股东的净利润 198,985.60 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 68,955.50 经营活动产生的现金流量净额 -46,188.94

(二)境内外会计准则差异 单位:万元 币种:人民币 净利润 净资产 项目 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计制度 198,985.60 207051.06 541462.00 300,750.70 按香港会计准则 222,447.52 226908.40 465642.40 253,856.39 东方汽轮机资产评估增值、政府补助及相关递延所得税等影响

(三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:万元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 107.22 计入当期损益的政府补助,但与公司业务密切相关,按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 -4,095.79 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -125,883.60 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -713.88 其他非经常性损益项目 -100.09 合计 -130,686.14

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(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 (1)按中国会计准则编制 单位:万元 币种:人民币

2006 年2005 年 主要会计数据

2007 年 调整后 调整前 本年比上年增 减(%) 调整后 调整前 营业收入(万元) 2,488,677.66 2,307,726.07 483,070.50 7.84 311,169.72 315,708.37 利润总额(万元) 248,991.37 254,495.22 92,478.69 -2.16 61,007.20 61,055.95 归属于上市公司股东的净利润 (万元) 198,985.60 207,051.06 83,019.96 -3.90 52,861.90 52,805.67 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润(万元) 68,955.50 65,965.09 82,338.03 4.53 53,033.15 52,976.92 基本每股收益(元) 2.44 2.53 1.845 -3.56 1.175 1.173 稀释每股收益(元) 2.44 2.53 1.845 -3.56 1.175 1.173 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元) 1.35 1.47 1.830 -8.16 1.178 1.177 全面摊薄净资产收益率(%) 66.16 38.24 33.01 增加 27.92 个 百分点 31.59 28.8 加权平均净资产收益率(%) 35.15 38.30 38.53 减少 3.15 个 百分点 35.06 35.15 扣除非经常性损益后全面摊薄 净资产收益率(%) 22.93 12.18 32.74 增加 10.75 个 百分点 31.69 28.90 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率(%) 26.38 34.56 38.21 减少 8.18 个 百分点 35.17 35.26 经营活动产生的现金流量净额 (万元) -46,188.94 -440,856.16 -28,295.13 89.52 100,910.34 100,910.34 每股经营活动产生的现金流量 净额(元) -0.57 -5.40 -0.63 89.44 2.22 2.22

2006 年末

2005 年末

2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年 末增减(%) 调整后 调整前 总资产(万元) 3,637,839.71 3,142,977.36 962,981.99 15.75 846,716.29 846,176.50 所有者权益(或股东权益)(万元) 300,750.70 541,462.00 251,518.87 -44.46 167,242.72 183,341.07 归属于上市公司股东的每股净 资产(元) 3.68 6.63 5.59 -44.49 3.72 4.07 说明:(1)上表

2005 年调整前后及

2006 年调整前数据为原东方电机股份有限公司数据;

本年比上年增减幅度 是以

2006 年调整后数据为基础计算的;

(2)按香港财务报告准则编制 单位:万元 币种:人民币 项目

2007 年2006 年2005 年 营业额 2,409,912.80 2,243,376.20 304,785.80 本年度溢利 222,447.52 226,908.40 53,498.80 总资产 3,611,788.10 3,133,405.60 846,288.80 股东权益 253,856.39 465,642.40 169,845.70 每股溢利(元) 2.723 2.777 1.188 每股净资产(元) 3.11 5.70 3.77 净资产收益率(%) 87.63 48.73 31.48 股东权益比率(%) 7.03 14.86 20.07

(五)按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 66.16 35.15 2.44 2.44 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 22.93 26.38 1.35 1.35

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(六)采用公允价值计量的项目 单位:万元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 4.43 88.59 84.16 84.16 合计 4.43 88.59 84.16 84.16

四、股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股公积金转股 其他 小计数量 比例(%)

一、有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持 股203,800,000 45.29 367,000,000 - 22,500,000 548,300,000 67.11

3、其他内资持 股 其中: 境内法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份 合计 203,800,000 45.29 548,300,000 67.11

二、无限售条件流通股份

1、人民币普通 股76,200,000 16.93 22,500,000 98,700,000 12.08

2、境内上市的 外资股

3、境外上市的 外资股 170,000,000 37.78 170,000,000 20.81

4、其他 无限售条件流通 股份合计 246,200,000 54.71 268,700,000 32.89

三、股份总数 450,000,000

100 817,000,000

100

2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限 售股数 本年增加限售 股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 22,500,000 股改承诺

2007 年4月17 日 中国东方电 气集团公司 203,800,000 367,000,000* 548,300,000 非公开发行

2010 年11 月8日合计 203,800,000 22,500,000 367,000,000 548,300,000

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3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行完成日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 核准上市交 易数量 交易终 止日期 A 股2007 年11 月7日24.17 367,000,000

2010 年11 月8日367,000,000

2007 年11 月7日,经中国证券监督管理委员会证监公司字〔2007〕172 号文件核准,公司采用非公开发行 新股的方式向公司控股股东中国东方电气集团公司成功地发行了 367,000,000 股人民币普通股,每股面值 1.00 元,发行价格为每股人民币 24.17 元. (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内,如前所述,公司采用非公开发行新股的方式向公司第一大股东中国东方电气集团公司成功发行了 367,000,000 股人民币普通股,中国东方电气集团公司持股比例由 45.29%增至 69.87%,公司总股本为 817,000,000 股. (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 香港中央结算(代理人)有限公司 169,131,399 境外上市外资股 中国东方电气集团公司 22,500,000 国有股东 报告期末股东总数

11358 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 年度内增(减) 持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量 中国东方电气集团公司 国有股东 69.87 570,800,000 367,000,0........