PDF《资格认证》

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1 2011 年12 月 考试 考试 考试 考试手册 手册 手册 手册 资格认证 ?

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2 2011 年12 月 目录 目录 目录 目录 I. 考试结构 考试结构 考试结构 考试结构 1. 考试结构.3 2. 报考考试次序.3 3. 考试语言.3 4. 时间.3 5. 评分.3 6. 重考及完成期限.3 7. 次数.3 8. 海外持证人/ 国际互相认可.3 II. 考试内容及形式 考试内容及形式 考试内容及形式 考试内容及形式 1. 主要考试围.4 2. 认知水平.4 3. 学习重点.5 4. 题目形式.6 5. 规则及规例更新.6 6. 试卷内提供的资料.6 7. 考试样本试题.6 III. 考试政策 考试政策 考试政策 考试政策 1. 考试规则.7 2. 考试评分.7 3. 合格分数.7 4. 重考政策.8 5. 考试查询.8 6. 考试覆核.8 7. 有关《个人资料(私隐)条例》须知.8 8. 反歧视政策.8 9. 保留取消考试之权利.9 10. 修订.9 IV. 报名程序 报名程序 报名程序 报名程序 1. 申请.10 2. 付款.10 3. 考试通讯.11 V. 成绩及证书 成绩及证书 成绩及证书 成绩及证书 1. 考试成绩

13 2. 成绩证明书

13 附录1:试题分布及考试纲要.14 附录2:考试规则.21 附录3:有关《个人资料(私隐)条例》须知.24 附录4:跨地区CFP 资格认证考试.25 附录5:考试试卷内提供之资料样本- 2011/12 及往后课税年度免税额及税率表

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3 2011 年12 月I. 考试结构 考试结构 考试结构 考试结构 1. 考试结构 考试结构 考试结构 考试结构 资格认证考试(下称 考试 )是评估考生能否将所学到的财务策划知识,综合运 用於财务策划的实际情况,确保 AFPTM 财务策划师及 CFPCM 认可财务策划师均具 备执业所须之胜任能?,从而保障公众人士的?益. 资格认证考试分为三个阶段: AFP资格认证考试 CFP资格认证考试(第一阶段);

及CFP资格认证考试(第二阶段) 2. 报考 报考 报考 报考考试 考试 考试 考试次序 次序 次序 次序 考生须先完成 AFP 资格认证考试方可报考 CFP 资格认证考试.在一般情况下,考 生必须於 CFP 资格认证考试(第一阶段)取得合格后,才可报考 CFP 资格认证考 试(第二阶段). 3. 考试语言 考试语言 考试语言 考试语言 所有考试试卷分英文及繁体中文两种语言.每份试卷两种版本的内容相同,考生可 就每份试卷选择其中一种语言版本的试卷.在递交申请表格时,考生必须选定考试 语言版本.一经递交申请表,考生便?能要求更改考试试卷的语言版本. 4. 时间 时间 时间 时间 AFP 资格认证考试、CFP 资格认证考试(第一阶段)及CFP 资格认证考试(第二 阶段)的考试时间分别为3 小时. 5. 评分 评分 评分 评分 每份试卷独?评分,成绩互?影响.每份试卷的评分标准如下: a. AFP 资格认证考试:所有题目分?相同. b. CFP 资格认证考试(第一阶段):所有题目分?相同. c. CFP 资格认证考试(第二阶段):所有题目分?相同. 6. 重考及完成期限 重考及完成期限 重考及完成期限 重考及完成期限 考生只需重考未合格的试卷.学会没有限制考生重考的次?. 7. 次数 次数 次数 次数 AFP 资格认证考试及 CFP 资格认证考试(第一阶段)将会一年举办四次.CFP 资 格认证考试(第二阶段)则将会一年举办两次.学会有酌情权调整以上资格认证考 试的次?. 8. 海外持证人 海外持证人 海外持证人 海外持证人 / 国际互相认可 国际互相认可 国际互相认可 国际互相认可 任何有意在香港(属申请人原认证国以外地区) 从事、直接支援或监督财务策划过 程、或以 CFP 专业人士自居并有意於香港展示 CFP 标志的 CFP 专业人士,均须 通过跨地区 CFP 资格认证考试以考核其对香港本地法?和规则的理解.详情请参 阅本考试手册附录4 及资格认证部分第IV 章. 资格认证 ?

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4 2011 年12 月II. 考试内容及形式 考试内容及形式 考试内容及形式 考试内容及形式 1. 主要考试围 主要考试围 主要考试围 主要考试围 下表比较AFP资格认证考试及CFP资格认证考试(第一阶段及第二阶段)的主要 内容: 主要内容 主要内容 主要内容 主要内容 AFP 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 CFP 资格认证 资格认证 资格认证 资格认证考试 考试 考试 考试 ( ( ( (第一及第二阶段 第一及第二阶段 第一及第二阶段 第一及第二阶段) ) ) ) 专业技能 财务策划六步程序 综合财务策划各部分 (全面财务策划) 财务管理 退休策划 投资产品 投资组合管理 个人风险管理 保险策划 税务策划 遗产安排 2. 认知水平 认知水平 认知水平 认知水平* AFP资格认证考试内考试题目的认知水平分为: 知识/理解 运用/分析 合成/评估(只限某些特定课题类别) CFP资格认证考试(第一阶段)及CFP资格认证考试(第二阶段)内考试题目的 认知水平分为: 知识/理解 运用/分析 合成/评估 * 详情请参阅《课程纲要 C 详尽内容围》(Syllabus - Descriptive Content Cov- erage) 资格认证 ?

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5 2011 年12 月3. 学习重点 学习重点 学习重点 学习重点 AFP资格认证考试评核考生於五项课题类别(包括财务策划原则、财务管理、退 休策划、投资学概论及基础保险学)的知识、技巧及能?. CFP资格认证考试(第一阶段)评核考生於四项课题类别(包括投资策划及资产 管理、保险策划及风险管理、税务策划及遗产安排)的能?.考生也需要显示出 其已经达到AFP资格认证考试的考试纲要中列出的认知水平/学习目标. CFP资格认证考试(第二阶段)评核考生於AFP资格认证考试及CFP资格认证考 试(第一阶段)所涵盖的综合财务策划课题类别的知识、技巧及能?.考试题目 将著重测试考生於个别课题类别或综合?同课题类别的知识、技巧及能?. 下表列出AFP资格认证考试、CFP资格认证考试(第一阶段)及CFP资格认证考 试(第二阶段)的课题类别: 考试 考试 考试 考试 涵盖课题类别 涵盖课题类别 涵盖课题类别 涵盖课题类别 考试纲要 考试纲要 考试纲要 考试纲要 AFP 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 财务策划原则 财务管理 退休策划 投资策划及资产管理(投资学概论) 保险策划及风险管理(基础保险学) CFP 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 ( ( ( (第一 第一 第一 第一阶段 阶段 阶段 阶段) ) ) ) 投资策划及资产管理 保险策划及风险管理 税务策划及遗产安排 CFP 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 资格认证考试 ( ( ( (第二阶段 第二阶段 第二阶段 第二阶段) ) ) ) 关於财务策划的综合课题 财务策划原则 财务管理 退休策划 投资策划及资产管理 保险策划及风险管理 税务策划及遗产安排 附录1 资格认证 ?

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6 2011 年12 月4. 题目形式 题目形式 题目形式 题目形式 AFP资格认证考试及CFP资格认证考试(第一阶段及第二阶段)为纸及铅笔形式 的考试,所有题目均是多项选择题.每条多项选择题附有四个答案选项,选项的 形式可能包括答案组合. 考生可详阅附录1有关试题?目及课题分布. 5. 规则及规例更新 规则及规例更新 规则及规例更新 规则及规例更新 金融服务业的条例及规例,以及本学会的规则和要求将因时更新及修订.考生作 答AFP资格认证考试及CFP资格认证考试(第一阶段及第二阶段)考试题目时, 应根泄鼗轨犊际匀掌诹鲈禄蛞郧鞍洳蓟蚬嫉奶趵肮嬖蛭.「六个 月或以前」是指条例及规例的发放日期,而非生效日期. 6. 试卷内提供的资料 试卷内提供的资料 试卷内提供的资料 试卷内提供的资料 免税额及税率表将印於CFP资格认证考试(第一阶段及第二阶段)试卷内供考生 参考.样本见附录5. 7. 考试样本试题 考试样本试题 考试样本试题 考试样本试题 过去的试卷并未有向外公布.但学会将会出版以下样本试题: AFP资格认证考试样本试题 CFP资格认证考试样本独?试题 CFP资格认证考试样本个案及试题 关於各考试的课题类别及题目分布,请参阅附录1的AFP资格认证考试及CFP资格 认证考试纲要. 资格认证 ?

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7 2011 年12 月III. 考试政策 考试政策 考试政策 考试政策 1. 考试规则 考试规则 考试规则 考试规则 最新版本的考试规则将连同准考证寄予考生,考生应细阅之.(附录2 提供相关规 则以作参考).考生如有任何违反该等规则的?为,将会被取消考试资格. 学会将对被举报的作弊事件进?调查.倘发现考生作弊及/或帮助或教唆他人作 弊,或违反任何其他考试政策,该名考生可能会被取消考试资格,并会遭学会纪 ?处分. 学会可因应违规的严重程度,禁止该考生参加学会的AFP资格认证考试及/或CFP资格认证考试(第一阶段)及/或CFP资格认证考试(第二阶段),期限由 违规事件发生后一年内至终生禁止.考试委员会亦保留权?将违规事件在必要........