PDF《中国第一重型机械股份公司关于公司募集 资金存放与实际使...》

1 证券代码:601106 证券简称:*ST一重 公告编号:2018--021 中国第一重型机械股份公司关于公司募集 资金存放与实际使用情况的专项报告 (2017 年度) 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法》等有关规定,中国第一重型机械股份公司(以下 简称公司或本公司)编制了截至

2017 年12 月31 日的《公司募集资 金存放与实际使用情况的专项报告》.

一、募集资金基本情况 1.2010 年首次公开发行股票募集资金基本情况 根据公司

2009 年第二次临时股东大会决议以及中国证券监 督管理委员会(以下简称中国证监会) 《关于核准中国第一重型 机械股份公司首次公开发行股票的批复》 (证监许可[2010]79 号) , 于2010 年1月29 日至

2010 年2月1日采取公开发行股票 方式向社会公众发行股份

20 亿股,每股发行价 5.70 元,募集资 金总额 1,140,000.00 万元,扣除发行费用 19,788.06 万元,本 次实际募集资金净额为 1,120,211.94 万元. 上述募集资金已于

2010 年2月4日存入公司设立的募集资 金专项账户. 中瑞岳华会计师事务所对此次公开发行的实际募集 资金情况以及新增注册资本实收情况出具了验资报告 (中瑞岳华 验字[2010]第019 号) .

2 截至

2017 年12 月31 日,公司首次公开发行股票的募集资 金余额为 15,947.48 万元,明细见下表: 序号 项目 金额(万元) 一 募集资金净额 1,120,211.94 二 以前年度已使用募集资金情况 454,467.05

1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 92,817.93

2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目 205,359.52

3 中国一重滨海制造基地项目 156,289.60 三 本年度募集资金使用情况 21,672.07

1 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 21,522.52

2 建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目 149.55

3 中国一重滨海制造基地项目 0.00 四 补充流动资金(募投补充流动资金项目和超募部分用于补充流动资 金以及募集资金永久补充流动资金) 628,125.34 五 经董事会批准并予以公告置换出用于补充流动资金,在12 个月内 需归还 0.00 六 利息收入及手续费支出净额 8,648.57 七 利息置换补充流动资金 6,065.50 八 募集资金余额 15,947.48 九 募集资金账户余额[注] 24,596.05 注: 募集资金账户余额 24,596.05 万元包括累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额. 2.2017 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证监会 《关于核准中国第一重型机械股份公司非公开 发行股票的批复》 (证监许可[2017]1645 号)核准,中国一重向 特定对象非公开发行普通股股票 319,782,927 股,发行价 4.85 元/股,募集资金总额人民币 1,550,947,195.95 元,扣除保荐承 销费、法律顾问费、验资费等发行费用人民币 11,280,290.03 元 (含增值税进项税额人民币 576,792.45 元) , 实际募集资金净额 为人民币 1,540,243,698.37 元.2017 年10 月13 日,中审众环

3 会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金到位事项进行了 验资,并出具了《中国第一重型机械股份公司验资报告》 (众环 验字(2017)020027 号) . 截至

2017 年12 月31 日, 公司

2017 年非公开发行股票募集 资金专项账户内的募集资金已经全部使用完毕, 并已完成专户的 销户手续,详见于

2018 年1月27 日披露的《中国第一重型机械 股份公司关于注销募集资金专户的公告》 (2018-002 号) .

二、募集资金管理情况 1.2010 年首次公开发行股票募集资金管理情况 按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本) 》 ,公司于募集资金到位后,与中国银行富拉尔基支行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》 . 上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议(范本) 》 不存在重大差异,公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集 资金,募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好.

2010 年2月4日募集资金到位并全部存入中国银行富拉尔 基支行,募投专户账号为

2528 5815

788 809 1001;

2014 年11 月份,中行通知由于银行系统升级公司募投专户原旧账号

2528 5815

788 809

1001 停止使用,原账户结算业务均使用新账号为

1667 0550 4659;

2017 年12 月31 日募投专户余额 3,053.19 万元.

2010 年3月公司将募集资金专户资金 108,763.02 万元,作 为投资投给子公司 中国第一重型机械集团大连加氢反应器制造 有限公司 用于 大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备 制造项目 的建设(募集资金项目之一) ,并设立专户监管,开 户银行为中国银行大连开发区分行,专户账号为

2204 4308

095 4 001(新账号

2830 5631 2668),2017 年12 月31 日专户余额 21,542.86 万元.为加强募集资金管理,2012 年8月,中国第一 重型机械集团大连加氢反应器制造有限公司在中国银行富拉尔 基支行开立专户,账号为

1702 1593 9548,将 大型石化容器 及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目 募集资金 42,493 万 元转入该专户专项管理,2017 年11 月15 日此账户注销,并将 账户余额 9.41 万元转入中国银行大连开发区分行,专户账号

2830 5631 2668.

2010 年11 月、2011 年9月和

2012 年4月公司分别将募集 资金专户资金 20,000.00 万元、10,034.07 万元和 15,000.00 万元, 作为投资投给子公司 一重集团天津重工有限公司 用于 滨 海制造基地项目 的建设(募集资金项目之一) ,并设立专户监 管,开户银行为中国银行天津滨海分行,专户账号为

2791 6027

0128 ;

2014 年11 月20 日,公司

2014 年第三次临时股东大会 审议通过的 《中国第一重型机械股份公司使用部分募集资金永久 补充流动资金的议案》 ,将 滨海制造基地项目 剩余募集资金 (含利息)202,840.90 万元,永久补充流动资金;

2014 年11 月30 日,滨海制造基地项目募集资金结清,专户余额

0 元. 2.2017 年非公开发行股票募集资金管理情况

2017 年10 月24 日,公司与保荐机构国泰君安及兴业银行 股份有限公司齐齐哈尔分行签订了 《中国第一重型机械股份公司 募集资金三方监管协议》 , 有关情况详见于

2017 年10 月28 日披 露的 《中国第一重型机械股份公司关于签署募集资金专户存储监 管协议的公告》 (2017--046 号) . 上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户 存储三方监管协议(范本) 》不存在重大差异.公司履行协议情

5 况良好,无违法违规事项发生. 截至

2017 年12 月31 日,公司非公开发行股票募集资金专 项账户内的募集资金已经全部使用完毕, 并已完成专户的销户手 续. 公司与国泰君安、 开户银行兴业银行齐齐哈尔分行签署的 《募 集资金三方监管协议》随之终止. 已注销的募集资金专用账户信息如下: 开户银行 账户名称 账号 兴业银行股份有限公司齐齐哈尔分行 中国第一重型机械股份公司

564010100100041588

三、募集资金的实际使用情况 1.募集资金投资项目(以下简称募投项目)的资金使用情况 公司本报告期募投项目的资金使用情况,详见 募集资金使 用情况对照表 (见附表

一、附表二).除此外,公司未将募集 资金用于其他用途. 2.募投项目先期投入及置换情况 公司首次公开发行股票募投项目中固定资产投资项目募集 资金使用量为 68.89 亿元.根据《中国第一重型机械股份公司第 一届董事会第六次会议决议》,同意公司用 21.11 亿元募集资金 置换在募集资金........