PDF《哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会黑...》

证券代码:600864 股票简称:哈投股份 编号:临2011-009 哈尔滨哈投投资股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监 关于中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监 关于中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监 关于中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监 管措施决定书 管措施决定书 管措施决定书 管措施决定书所提问题的 所提问题的 所提问题的 所提问题的整改方案的 整改方案的 整改方案的 整改方案的公告 公告 公告 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局

2011 年4月28 日给 我公司下达的行政监管措施决定书 《关于对哈尔滨哈投投资股份有限 公司采取责令整改措施的决定》 ([2011]5 号,见2011 年5月4日公 司临 2011-006 号公告) ,公司组织相关部门进行了认真的研究,并就 有关问题提出整改方案. 公司六届董事会第十三次临时会议审议通过 了 《关于中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政监管措施决定书 所提问题的整改方案》 (见今日公司临 2011-007 号公告) ,现予披露:

一、 针对内控制度健全并有效执行的问题

1、 公司已制定《哈尔滨哈投投资股份有限公司关联交易管理 制度》并提交公司六届董事会第十三次临时会议审议,审议通过后予 以披露,并拟提交

2010 年度股东大会审议批准后实施.

2、 公司计划在

2011 年9月30 日前, 建立内部控制审核部门, 并形成有效的内部审核体系,此项工作由公司副董事长、总经理张凯 臣负责.

3、 公司已责成财务部门就公司及所属各企业、控股子公司及 参股公司的委托理财事项进行专项检查, 严格落实监督检查及责任追 究机制.相关工作将在

2011 年6月15 日前完成,具体负责人为总会 计师贾淑莉.

二、 公司年报信息披露完整性的问题 公司已就公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司的委托理财 事项进行了认真核实,并形成《关于公司

2010 年度报告补充披露控 股子公司黑龙江岁宝热电有限公司委托理财事项的议案》 提交公司六 届董事会第十三次临时会议审议,审议通过后在中国证券报、上海证 券报及上海证券交易所网站进行补充披露.

三、 公司财务管理方面存在的问题 公司已下发通知, 要求公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司 对现金日记账和银行日记账做到日清月结, 严格按照 《企业会计制度》

第二章第十五条之规定执行. 公司董事会已声明对公司内部控制规范的贯彻执行负有责任.

2011 年将在前两年试行的基础上,按照《企业内部控制基本规范》 及相关指引的具体要求对内控制度进一步加以完善, 并争取在本年四 季度委托有资质的中介机构进行审核评价, 重点评价公司内控制度的 设计、 贯彻落实过程中存在的问题和漏洞, 并根据审核结论对照完善, 达到可操作的条件,为2012 年内部控制规范的全面正式实施做好充 分准备. 针对俄罗斯子公司的经营和管理工作, 公司目前正在就俄罗斯项 目连年亏损的问题进行深入研究, 力争在

2011 年6月15 日前形成整 体方案一并加以解决, 此项工作由公司副董事长、 总经理张凯臣负责. 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2011 年5月6日