PDF《D22》

1.

公告基本信息 基金名称 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根全球天然资源混合(QDII) 基金主代码

378546 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基 金合同》、《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金招募说明书》 暂停相关业务的起始日、恢复相 关业务的日期及原因说明 暂停申购起始日

2019 年4月19 日 暂停赎回起始日

2019 年4月19 日 暂停定期定额投资起始日

2019 年4月19 日 暂停转换转入起始日

2019 年4月19 日 恢复申购日

2019 年4月23 日 恢复赎回日

2019 年4月23 日 恢复定期定额投资日

2019 年4月23 日 恢复转换转入日

2019 年4月23 日暂停申购、赎 回 、定 期定额投资、转换转入的原因说明 鉴于

2019 年4月19 日至

4 月22 日为境外主要市场节假日 2.其他需要提示的事项 根据 《 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》、 《 上投摩根 全球天然资源混合型证券投资基金招募说明书》 的相关规定, 鉴于

2019 年4月19 日至

4 月22 日为境外主要市场节假日,上投摩根基金管理有限公司 ( 以 下简称 本公司 )决定自

2019 年4月19 日起暂停上投摩根全球天然资源混 合型证券投资基金的申购、赎回、定期定额投资及转换转入业务,并于

4 月23 日起恢复本基金的上述业务,届时不再另行公告. 投资者可登录本公司网站(www.cifm.com) 或拨打客户服务电话400-889-4888 咨询相关信息. 特此公告. 上投摩根基金管理有限公司

2019 年4月17 日 上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 暂停申购、赎回、定期定额投资及转换转入业务的公告 公告送出日期:2019 年4月17 日 制作 董春云

电话:010-83251716 E-mail押[email protected] DISCLOSURE 信息披露 D D2

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2019 年4月17 日 星期三 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根领先优选混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根领先优选混合 基金主代码

006890 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2019 年3月20 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 上投摩根领先优选混合型证券投资基金基金合同、上投摩根领先优 选混合型证券投资基金招募说明书及相关法律法规等 申购起始日

2019 年4月22 日 赎回起始日

2019 年4月22 日 转换转入起始日

2019 年4月22 日 转换转出起始日

2019 年4月22 日 定期定额投资起始日

2019 年4月22 日2.日常申购、赎回 ( 转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日 ( 若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易 日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业 务,具体以届时提前发布的公告为准)办理基金份额的申购和赎回,具体办理 时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日 的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、 赎回时除外. 若由于各基金销售机构系统及业务安排等原 因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具 体规定. 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 首次申购的单笔最低金额为

10 元人民币(含申购费,下同)、追加申购的单 笔最低金额为

10 元人民币. 基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额 时,不受最低申购金额的限制. 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整 上述规定申购金额的数量限制. 基金管理人必须在调整实施前依照 《 信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案. 3.2 申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《 信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告. 3.2.1 前端收费 申购费用 = (申购金额*申购费率) / ( 1+申购费率),或申购费用 = 固 定申购费金额 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用 申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值 申购费率如下表所示: 申购金额区间 费率 人民币

100 万以下 1.5% 人民币

100 万以上(含),500 万以下 1.0% 人民币

500 万以上(含) 每笔人民币 1,000 元3.3 其他与申购相关的事项 无. 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回. 本基金按照份额进行赎回, 申请赎回份额精确到小数点后两位,每次赎回份额不得低于

10 份,基金账户 余额不得低于

10 份, 如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于

10 份,应一次性赎回. 如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换 等原因导致的账户余额少于

10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次 性全部赎回. 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额 的数量限制. 基金管理人必须在调整实施前依照 《 信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案. 4.2 赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用. 其中, 赎回总额=赎回份数*T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额*赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费率如下表所示: 持有期限 费率

7 日以内 1.5%

7 日以上(含),30 日以内 0.75%

30 日以上(含),一年以内 0.50% 一年以上(含) ,两年以内 0.35% 两年以上(含) ,三年以内 0.2% 三年以上(含)

0 % 4.3 其他与赎回相关的事项 无. 5.日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差 的标准收取. 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照 转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;

当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差. 基金转换费的计算采取未知价 法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下: 转出金额 = 转出基金份额*转出基金 T 日基金份额净值 转出基金赎回费用 = 转出金额*转出基金赎回费率 转入金额 = 转出金额 - 转出基金赎回费用 补差费用 = 转入基金申购费 - 转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小 于0,则补差费用为

0 . 转入基金申购费 = 转入金额 / (1+ 转入基金申购费率)*转入基金申购费 率,如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费 = 转入基金固定申 购费. 转出基金申购费 = 转入金额 / (1+ 转出基金申购费率)*转出基金申购费 率,如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费 = 转出基金固定申 购费. 净转入金额 = 转入金额 - 补差费用 转入份额 = 净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损 失由基金资产承担. 举例: 某投资者将其持有的上投摩根安裕回报基金 A 类10,000 份转换为上投摩 根领先优选基金,上投摩根安裕回报基金 A 类份额持有期限为

30 天,适用赎 回费率为 0.5%. 假设转换申请受理当日上投摩根安裕回报基金 A 类的单位资 产净值为 1.028 元,上投摩根领先优选基金的单位资产净值为 1.031 元. 上投 摩根安裕回报基金 A 类对应的申购费率为 1.0%,上投摩根领先优选基金对应 的申购费率为 1.5%. 则 转出金额 = 10,000.00*1.028 = 10,280 元 转出基金赎回费用 = 10,280*0.5%= 51.40 元 转入金额 = 10,280-51.40 = 10,228.60 元 转入基金申购费 =10,228.60/(1+1.5%)*1.5%=151.16 元 转出基金申购费 =10,228.60/(1+1.0%)*1.0%=101.27 元 补差费 =151.16-101.27=49.89 元 净转入金额 =10,228.6-49.89=10,178.71 元 转入份额 =10,178.71÷1.031=9,872.66 份5.2 其他与转换相关的事项 关于基金转换的其他规则, 适用本基金管理人的相关公告及相关基金招 募说明书及其更新. 6.定期定额投资业务 本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的 相关规定. 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址: 中国 ( 上海) 自由贸易试验区富城路

99 号震旦国际大楼

25 楼(200120) 理财中心

电话:

400 889 4888, (021)38794888 传真:(021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心

19 层1925 室(100033)

电话:010-58369199 传真:010-58369138 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区深南东路

5001 号华润大厦 2705-07 室(518001)

电话: 0755-82690060 传真:0755-82690104 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 www.cifm.com 全国统一客服热线:400

889 4888 7.1.2 场外非直销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街

25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街

1 号院

1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务

电话:95533

网址:www.ccb.com (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路

500 号 办公地址:上海市中山东一路

12 号 法定代表人:高国富 客户服务热线:95528

网址:www.spdb.com.cn (3)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路

5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路

5047 号 法定代表人:谢永林 客户服务统一咨询

电话:95511 转3

网址:bank.pingan.com (4)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路

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989 号45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 客服

电话:95523

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358 号大成国际大厦

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358 号大成国际大厦

20 楼2005 室(邮编:830002) 法定代表人:李琦 客户服务

电话:400-800-0562

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213 号久事商务大厦

7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路

213 号久事商务大厦

7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务

电话:021-962518

网址:www.shzq.com (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国 ( 上海)自由贸易试验区商城路

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168 号上海银行大厦

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网址:www.gtja.com (8)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路

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1508 号 法定代表人: 周健男 客服热线:95525

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35 号2-6 层 法定代表人:陈共炎 客服

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3 号国华投资大厦

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4018 号安联大厦

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