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长安国际信托股份有限公司

2018 年度报告 长安国际信托股份有限公司

2018 年度报告 二一九年四月 长安国际信托股份有限公司

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1 目录1.

重要提示.1 2.公司概况.2 2.1 公司简介.2 2.2 组织结构.4 3.公司治理.5 3.1 公司治理结构.5 3.2 公司治理信息.12 4.经营管理.17 4.1 经营目标、经营方针、战略规划.17 4.2 经营业务的主要内容.18 4.3 市场分析.19 4.5 风险管理.21 4.6 净资本管理.25 4.7 消费者权益保护.25 4.8 企业社会责任.26 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表.27 5.1 自营资产.27 5.2 信托资产.34 6.会计报表附注.35 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明.35 6.2 重要会计政策和会计估计说明.35 6.3 或有事项说明.52 6.4 重要资产转让及其出售的说明.52 6.5 会计报表中重要项目的明细资料.52 6.6 关联方关系及其交易的披露.57 6.7 会计制度的披露.61 7.财务情况说明书.61 长安国际信托股份有限公司

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2 7.1 利润实现和分配情况.61 7.2 主要财务指标.62 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.62 8.特别事项揭示.62 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.62 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.62 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项64 8.4 公司的重大诉讼事项.64 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况.65 8.6 银监会及其派出机构检查意见的整改情况.65 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒 体及其版面.66 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益 人了解的重要信息.66 长安国际信托股份有限公司

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1 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任. 1.2 公司独立董事程守太、王满仓、施继元声明:保证本年度报 告内容真实、准确、完整. 1.3 本公司2018年度财务报告经希格玛会计师事务所 (特殊普通 合伙)审计,并出具了标准无保留意见的审计报告. 1.4 公司董事长高成程、总裁张金顺、主管会计工作负责人张胜 及会计机构负责人马华声明:保证年度报告中财务会计报告的真实、 完整. 长安国际信托股份有限公司

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2 2.公司概况 2.1 公司简介 长安国际信托股份有限公司的前身为西安市信托投资公司,

1986 年8月经中国人民银行批准成立,系国有独资的非银行金 融机构.1999 年12 月公司增资改制为有限责任公司.2002 年4月,经中国人民银行总行批准,在信托业清理整顿中予以单独保留.

2003 年12 月经中国银行业监督管理委员会陕西监管局批准,换发了 新的《中华人民共和国金融许可证》.2008 年1月,经中国银行业 监督管理委员会批准,公司名称变更为西安国际信托有限公司,注册 资本变更为 3.6 亿元.2009 年12 月经中国银行业监督管理委员会陕 西监管局批准,公司注册资本变更为 5.1 亿元.2011 年7月,经中国 银行业监督管理委员会陕西监管局批准,公司注册资本变更为 5.58 亿元.2011 年11 月,经中国银行业监督管理委员会批准,公司整体 变更并更名为长安国际信托股份有限公司,注册资本变更为 7.5888 亿元.

2011 年12 月, 经中国银行业监督管理委员会陕西监管局批准, 公司注册资本变更为 12.5888 亿元.2014 年3月,经中国银行业监督 管理委员会陕西监管局批准, 公司注册资本变更为 13.46022857 亿元.

2016 年2月,经中国银行业监督管理委员会陕西监管局批准,公司 注册资本变更为人民币 33.3 亿元. 2.1.1 公司法定中文名称:长安国际信托股份有限公司(简称: 长安信托) 公司法定英文名称: Chang'

an International Trust Co.,Ltd. (缩写:CITC) 2.1.2 公司法定代表人:高成程 2.1.3 公司注册地址:西安市高新区科技路

33 号高新国际商务 长安国际信托股份有限公司

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3 中心

23、24 层 公司邮政编码:710075 公司国际互联网

网址:http://www.caitc.cn 2.1.4 负责信息披露事务人:董事会秘书 谷林强 信息披露事务联系人:陈拓 联系

电话:029-87995909 传真:029-87990856 电子信箱:[email protected] 2.1.5 公司选定的信息披露报纸:《上海证券报》《金融时报》 《证券时报》 2.1.6 公司年度报告备置地点:西安市高新区科技路

33 号高新 国际商务中心

24 层2.1.7 公司聘请的会计师事务所名称:希格玛会计师事务所(特 殊普通合伙) 住所:陕西省西安市哄鄙哄贝蟮酪缓磐馐麓笙

6 层2.1.8 公司聘请的律师事务所名称:北京市康达(西安)律师事 务所 住所:西安市雁塔区太白南路

139 号云图中心十五层 长安国际信托股份有限公司

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4 2.2 组织结构 长安国际信托股份有限公司

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5 3.公司治理 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东 3.1.1.1 持有本公司 10%以上(含)股份的股东 表3.1.1.1 报告期末股东总数

7 持有本公司 10%以上(含)股份的股东 股东名称 年末持股数 (万股) 持股 比例 法定 代表人 注册资本 (万元) 注册地址 主要经营业务 西安投资控股 有限公司 134662.2138 40.44% 巩宝生 1422989.99

2577 西安市高新区科 技五路

8 号数字 大厦四层 投资业务;

项目融资;

资产管理;

资产重组与 购并;

财务咨询等. 上海淳大资产 管理有限公司 72605.2237 21.80% 吴秀

252000 中国(上海)自 由贸易试验区长 柳路

100 号一层 G 室 实业投资;

投资管理咨 询;

企业管理咨询. 上海证大投资 管理有限公司 51938.6594 15.60% 朱南松

200000 中国(上海)自 由贸易试验区民 生路

1199 弄1号16 层1908 室 投资管理,资产管理. 上海景林投资 发展有限公司 48922.8308 14.69% 周国华

100000 上海市浦东新区 杨园南路

116 号3幢222 室 资产经营管理 (除金融 业务),实业投资,企 业管理咨询等. 注:上海淳大资产管理有限公司和上海证大投资管理有限公司存在关联关系 3.1.1.2 公司前三位股东的主要股东情况 1.西安投资控股有限公司主要股东情况 表3.1.1.2.1 股东名称 出资 比例 法定 代表人 注册资本 (万元) 注册地址 主要经营业务 西安市财政局 100% 杨宁 - 西安市南大街

23 号-2.上海淳大资产管理有限公司主要股东情况 表3.1.1.2.2 股东名称 出资 比例 法定 代表人 注册资本 (万元) 注册地址 主要经营业务 成都扬成文化 传媒有限公司 100% 吴秀

170000 成都高新区天 仁路

387 号3栋1单元

20 层2002 号 组织策划文化交流活动;

商务信 息咨询(不含投资咨询);

公共 关系服务;

经营演出及经纪业务;

广告设计、制作、代理、发布(不 含气球广告)等. 3.上海证大投资管理有限公司主要股东情况 长安国际信托股份有限公司

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6 表3.1.1.2.3 股东名称 出资 比例 法定 代表人 注册资本 (万元) 注册地址 主要经营业务 西藏和泓景科 技有限公司 100% 吴俊锋

130000 拉萨经济技术 开发区世通阳 光新城

2 幢5单元6楼1号计算机信息科技领域内的技术 开发、技术咨询、计算机网络工 程;

机械设备、电子产品的销售 等. 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 3.1.2.1 董事会成员 表3.1.2.1 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 所推举的股 东持股比例 简要履历 高成程 董事长 男50 2018.04.23 西安投资 控股有限 公司 40.44% 曾任西安市国际信托投资公司 投资租赁部副主任、主任;

西安 市生产资金管理分局副局长;

西 安市经济技术投资担保有限公 司副总经理、总经理;

西安国际 信托有限公司董事长.现任长安 国际信托股份有限公司董事长. 张金顺 董事 男53 2018.04.23 上海淳大 资产管理 有限公司 21.80% 曾任中国民生银行北京分行党 委委员、副行长;

中国民生银行 武汉分行党委书记、行长;

中国 民生银行科技开发部党委书记、 总经理;

平安银行总行党委委 员、 副行长;

平安信托党委书记、 董事长;

深圳市钜盛华股份有限 公司总裁兼 CEO;

深圳市宝能投 资集团有限公司副董事长等.现 任长安国际信托股份有限公司 总裁、董事,兼任前海人寿保险 股份有限公司董事长、深圳市前 海融资租赁金融交易中心有限 公司董事长、中国南玻集团股份 有限公司董事. 刘建利 董事 男47 2018.04.23 西安投资 控股有限 公司 40.44% 曾任西安旅游股份有限公司副 总经理、董事会秘书.现任西安 投资控股有限公司副总经理. 鹿山 董事 男41 2018.04.23 西安投资 控股有限 公司 40.44% 曾任西安西格玛消防科技股份 有限公司副总经理;

华融渝富股 权投资基金管理有限公司投资 总监;

西安财经学院教师.现任 西安投资控股有限公司副总经 理. 徐良 董事 男46 2018.04.23 上海淳大 资产管理 有限公司 21.80% 曾任深圳发展银行罗湖支行行 长助理;

平安银行成都分行行长 助理, 副行长, 行长、 党委书记. 现任嘉腾控股有限公司董事长. 葛岗 董事 男49 2018.04.23 上海证大 投资管理 有限公司 15.60% 曾任成都第八建筑工程公司财 务科科长;

万腾实业集团有限公 司常务副总经理、副总裁等.现 长安国际信托股份有限公司

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7 任万腾实业集团有限公司总裁. 王岿 董事 男50 2018.04.23 上海景林 投资发展 有限公司 14.69% 曾任深圳市越众(集团)股份有限 公司副总经理;

成都中信城市建 设有限公司总经理;

中信地产成 都有限公司党委书记、董事长. 现任西藏嘉宜新能源科技有限 公司董事长,拉萨市禹巽商贸有 限责任公司董事长. 柴进 董事 男39 2018.04.23 陕西鼓风 机(集团) 有限公司 6.11% 曾任北大方正集团总务部财务 主管;

北京北大方正电子有限公 司运营管理部运营主管;

西安陕 鼓动力股份有限公司融资服务 部部长助理、副部长.现任西安 陕鼓动力股份有限公司投资副 总监. 注:上表 选任日期 为股东大会选举通过时间 3.1.2.2 独立董事 表3.1.2.2 姓名 所在单位 及职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 所推举的 股东持股 比例 简要履历 程守太 泰和泰律 师事务所 首席合伙 人男51 2018.04.23 董事会 / 曾任山东省司法学校教师;

泰来 集团公司董事长助理;

成都开元 律师事务所专职律师;

四川兴立 律师事务所合伙人.现任泰和泰 律师事务所首席合伙人. 王满仓 西北大学 经济管理 学院金融 系主任、 教授 男55 2018.04.23 西安投资 控股有限 公司 40.44% 曾任西北大学经济管理学院管理 系助教、讲师、副教授.现任西 北大学经济管理学院教授、金融 系主任. 施继元 上海立信 会计金融 学院教授 男46 2018.04.23 上海证大 投资管理 有限公司、 上海景林 投资发展 有限公司 15.60%、 14.69% 曾任上海金融学院国际金融学院 教授、副院长.现任上海立信会 计金融学院教授,上海金融学会 票据专业委员会副秘书长. 注:上表 选任日期 为股东大会选举通过时间 3.1.2.3 董事会下属委员会 表3.1.2.3 董事会下属委员会名称 职责组成人员姓名 职务信托委员会 组织拟订公司信托业务发展规划;

研究制定推 广创新转型业务模式的途径;

督促公司高级管 理层依法履行受托职责;

协助董事会履行消费 者权益保护工作职能;

监督、检查、评价信托 计划的实施情况,并向董事会提出建议等. 程守太 主任委员 高成程 委员 张金顺 委员 长安国际信托股份有限公司

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8 风险管理委员会 根据公司发展战略,制订公司风险管理与内控 合规政策;

确定公司整体风险偏好、可承受的 风险水平、各类业务风险指引及风险定价;

审 议公司风险管理体系和组织架构的设立和调 整;

对总裁审批通过的集合信托项目进行备案 确定公司案防工作总体政策,推动案防管理体 系建设;

对高级管理层在信用风险、流动性风 险、市场风险、操作风险、合规风险、声誉风 险等方面的控制情况进行监督等. 徐良 主任委员 高成程 委员 刘建利 委员 葛岗 委员 王岿 委员 程守太 委员 审计委员会 监督公司重大经营活动的合法、合规性,保证 有关法律、法规、监管规章的贯彻执行;

提议 聘请或更换外部审计机构;

检查、监督、评价 公司内部审计工作情况和内部审计制度的实施 情况;

审核公司的财务信息及其披露;

审核公 司的重大关联交易等. 王满仓 主任委员 鹿山 委员 葛岗 委员 王岿 委员 柴进 委员 人事薪酬委员会 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并 提出建议;

对董事候选人和高级管理人员人选 进行审查并向董事会提出建议;

研究董事与高 级管理人员考核的标准,年终进行考核并提出 建议;

研究和审查董事、监事、高级管理人员 的薪酬政策与方案等. 施继元 主任委员 刘建利 委员 徐良 委员 投资决策委员会 审查公司年度固有资产配置方案,并将审查意 见上报董事会;

审批单项固有资产投资额度调 整申请,审定公司年度固有资产配置方案调整 建议;

授权内的自营投资业务审批;

提出完善 公司投资决策和资产管理的建议等. 高成程 主任委员 张金顺 委员 刘建利 委员 徐良 委员 葛岗 委员 发展战略委员会 组织研究公司短期、中期、长期发展战略及其 相关问题;

协助董事会督促战略执行并对战略 执行的效果进行评价等. 高成程 主任委员 张金顺 委员 鹿山 委员 徐良 委员 王岿 委员 关联交易委员会 依照法律、法规和政策的要求制定完善公司的 关联交易审批、操作流程等规则和管理办法;

在董事会领导下对关联方进行认定,对关联交 易行为进行界定,对其合法合规性进行审核;

组织确定关联交易定价方法、定价标准;

在董 事会领导下对涉及关联交易的有关业务进行审 查等. 程守太 主任委员 鹿山 委员 葛岗 委员 王岿 委员 柴进 委员 长安国际信托股份有限公司

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9 3.1.3 监事、监事会及其下属委员会 3.1.3.1 监事会成员 表3.1.3.1 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 所推举的股 东持股比例 简要履历 周文革 监事 会主 席男52 2018.04.23 西安投资 控股有限 公司 40.44% 曾任陆军第

47 集团军

139 师415 团副连长、连长;

西安陆军学院正 连职、副营职、正营职教员;

西安 市财政局控办干部;

西安市财政局 组织人事处副处长、处长.现任................