PDF《Disclosure》

B006 2016年5月26日 星期四 信息披露 isclosure D (下转B007版) 证券代码:600097 证券简称:开创国际 公告编号:临2016-023 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于公司股票复牌的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

上海开创国际海洋资源股份有限公司 ( 以下简称 " 公司" )于2016年5月11日收到上海证券交易所下发的 《 关 于对上海开创国际海洋资源股份有限公司重大资产购买报告书 ( 草案)的问询函》 ( 上证公函〔 2016〕0483号) ( 以下简称 " 《 问询函》" ).公司在收到 《 问询函》后积极组织中介机构及相关各方对 《 问询函》中提出的问题进行 了逐项回复,并根据 《 问询函》的要求对 《 上海开创国际海洋资源股份有限公司重大资产购买报告书 ( 草案)》及中 介机构出具的报告进行了相应修订. 根据有关规定,经公司向上海证券交易所申请,公司股票于2016年5月26日开市起复牌. 公司指定信息披露媒体为 《 中国证券报》、 《 上海证券报》、上海证券交易所网站 ( http://www.sse.com.cn), 有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准,敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险. 特此公告. 上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会 2016年5月26日 证券代码:600097 证券简称:开创国际 公告编号:临2016-024 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于回复上海证券交易所问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 2016年5月11日,上海开创国际海洋资源股份有限公司 ( 以下简称 " 公司" )收到上海证券交易所 ( 以下简称 " 上交所" ) 《 关于对上海开创国际海洋资源股份有限公司重大资产购买报告书 ( 草案) 的问询函》 ( 上证公函 〔 2016〕0483号) ( 以下简称 " 《 问询函》" ),现对 《 问询函》作如下回复:

一、关于本次交易的主要风险 问题

1、本次交易失败及公司承担违约责任的风险. 草案披露,上市公司与标的公司 ALBO 公司全体股东签订 《 股份买卖协议》,约定股权交割在满足上市公司 股东大会批准、有权部门批准等先决条件时生效,但不得晚于

2016 年5月18 日23:59 点前 ( 西班牙时间)生 效或在卖方代表书面明确同意的其他日期. 请补充披露: ( 1)公司能否在前述约定最晚日期前完成所有先决条件. 如不能,说明本次交易方案调整或终止的风险,并作重大风险提示;

( 2)若相关先决条件无法按时完成,公司是否 构成违约并需承担违约责任. 如是,说明违约金额及对公司财务的影响,并作重大风险提示. 请财务顾问和律师发 表意见. 回复: 经过上市公司与卖方代表Jesús Albo Duro进行的沟通和商谈, 卖方代表书面明确同意将先决条件生效的 最后期限修改为不得晚于2016年5月31日23:59点前 ( 西班牙时间). 因此,在本问题的回复中,对于本次交易相关先决条件能否按时达成的讨论,将以新的最后期限2016年5月31 日23:59点前 ( 西班牙时间)为准. ( 一)截止本回复出具日,对与ALBO公司签订的 《 股份买卖协议》中的先决条件目前的进展分析如下: 先决条件一:上海开创国际海洋资源股份有限公司股东批准本协议. 目前进展:公司已经于2016年5月14日公告于2016年5月30日召开2016年第一次临时股东大会的通知. 先决条件二:上海国有资产监督管理委员会、上海市商务委员会、上海市发展和改革委员会、上海市国家外汇 管理局或上海证券交易所 ( 统称为 " 中国机关" )批准本协议. 目前进展:开创国际已经取得上海市国有资产监督管理委员会、中国 ( 上海)自由贸易试验区管理委员会关于 本次交易备案或批准文件,以及国家外汇管理局上海市分局下发的业务登记凭证,尚需上海证券交易所关于本次 交易的相关文件. 根据 《 上海市人民政府关于印发