PDF《镇江东方电热科技股份有限公司董事会》

镇江东方电热科技股份有限公司董事会 关于2013年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏.

一、募集资金基本情况

1、 根据中国证券监督管理委员会《关于核准镇江东方电热科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》 证监许可[2011]624号 文核准,公司首次公开发行人民币普通股(A股)2,300万股, 每股发行价格为25.88元,募集资金总额为595,240,000.00元,扣除各项发行费用35,993,580.00元后, 实际募集资金净额为559,246,420.00元.以上募集资金已经上海上会会计师事务所有限公司于2011 年5月13日出具的 上会师报字(2011)第1450号 《验资报告》确认.根据本公司《招股说明书》, 本公司计划对4个具体项目使用募集资金,共计 208,940,000.00元,本次超额募集资金为 350,306,420.00元.

2、截止

2013 年6月30 日,公司累计使用募集资金 317,297,667.51 元,累计利息收入 22,012,369.71 元,累计支付银行手续费 26,501.60 元.截止

2013 年6月30 日,公司募集资 金余额应为 263,934,620.60 元,募集资金余额实际为 263,934,620.60 元.

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创 业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披 露业务备忘录第1号―超募资金使用》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司 章程》等规定,2009年10月30日公司第一届董事会第三次会议制订了《募集资金使用管理办法》, 2009年11月16日公司第三次临时股东大会审议通过了该制度, 2011年8月29日一届董事会第十四次 会议对该制度进行了修订,9月15日公司2011年第二次临时股东大会审议通过了修订后的《募集 资金管理制度》,以进一步规范公司募集资金的管理和运用.在使用募集资金时,公司按照《募 集资金管理制度》的相关规定,严格履行了申请和审批手续.

2、募集资金三方监管协议的签订情况 公司募集资金实行专户存储制度,公司与保荐机构东海证券有限责任公司(以下简称 东海 证券 )、中国建设银行股份有限公司镇江新区支行、中国民生银行股份有限公司镇江支行、中 国农业银行股份有限公司镇江新区支行签订了《募集资金三方监管协议》,全资子公司珠海东方 制冷空调设备配件有限公司(以下简称 珠海东方 )与东海证券以及交通银行股份有限公司镇江 大港支行签订了《募集资金三方监管协议》,控股子公司镇江东方电热有限公司(以下简称 镇 江东方 ) 与东海证券以及江苏银行股份有限公司镇江大港支行签订了 《募集资金三方监管协议》 , 全资子公司郑州东方电热科技有限公司(以下简称 郑州东方 )与东海证券以及中国银行股份 有限公司郑州高新技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》,全资子公司武汉东方电热 科技有限公司(以下简称 武汉东方 )与东海证券以及中国建设银行股份有限公司武汉蔡甸支 行签订了《募集资金三方监管协议》,全资子公司马鞍山东方电热科技有限公司(以下简称 马 鞍山东方 )与东海证券以及中国银行当涂支行营业部签订了《募集资金三方监管协议》,全资 子公司重庆乐旭空调配件有限公司(以下简称 重庆乐旭)与东海证券以及华夏银行股份有限公 司镇江新区支行签订了《募集资金三方监管协议》,上述协议与三方监管协议范本不存在重大差 异,本公司已经遵照履行.

3、募集资金收支及存放情况 截至2013年6月30日,公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下: 项目收支表: 单位:元 项目 募投项目资金 累计使用 累计支付手续费 累计利息收入 专户间 划转 募集资金余额 工业电加热器制造项目 67,298,000.00 63,770,458.13 9,545.27 313,058.36 3,831,054.96 年产250万套空调用电加热器 组件建设项目 (注) 21,538,700.00 2,369,160.00 1,411.00 3,450,294.76 22,618,423.76 年产600万支陶瓷PTC电加热器 项目 50,194,000.00 35,092,727.98 2,019.81 2,349,661.61 17,448,913.82 研发中心建设项目 19,650,000.00 12,575,255.30 1,495.50 725,039.79 7,798,288.99 募投项目变更涉及的资金(注) 50,259,300.00 50,259,300.00 超额募集资金 350,306,420.00 203,490,066.10 12,030.02 15,174,315.19 161,978,639.07 合计 559,246,420.00 317,297,667.51 26,501.60 22,012,369.71 263,934,620.60 注:募集资金投资项目 家用电器用电加热器(管)生产项目 ,变更为 年产250万套空 调用电加热器组件建设项目 ,项目变更后投资总额由7,179.80万元变更为2,153.87万元,变更用 途的募集资金金额为5,025.93万元,该笔资金存放于相应的募集资金专用账户,详见报告 四 ;

账户余额表: 单位:元 项目 开户银行 账号 账户类型 募集资金余额 存款方式 工业电加热制造 项目 江苏银行股份有限公司 镇江大港支行

70390188000043768 募集资金专户 3,831,054.96 活期存款 年产

250 万套空调 用电加热器组件 建设项目 交通银行股份有限公司 镇江大港支行

381006710018170035510 募集资金专户 853,817.44 活期存款

381006710608510002210 定期存款账户 59,000,000.00 定期存款

381006710608500003553 七天通知存款户 13,023,906.32 七天通知存款 年产

600 万支陶瓷 PTC 电加热器项目 中国民生银行股份有限 公司镇江支行

3801014210001924 募集资金专户 14,448,913.82 活期存款

3801014280000451 定期存款账户 3,000,000.00 定期存款 研发中心建设项 目 中国农业银行股份有限 公司镇江新区支行 10-320201040219088 募集资金专户 298,288.99 活期存款 10-32020104021908800008 定期存款账户 1,000,000.00 定期存款 10-32020104021908800009 定期存款账户 3,000,000.00 定期存款 10-32020104021908800011 定期存款账户 3,500,000.00 定期存款 超额募集资金 中国银行当涂支行

188717110291 募集资金专户 2,306,642.99 活期存款 超额募集资金 中国银行郑州高新技术 开发区支行

250712912328 募集资金专户 189.55 活期存款 超额募集资金 中国建设银行股份有限 公司武汉蔡甸支行

42001277336053003734 募集资金专户 6,261,202.73 活期存款 超额募集资金 华夏银行股份有限公司 镇江新区支行

13352000000000746 募集资金专户 3,465,345.84 活期存款 超额募集资金 中国建设银行股份有限 公司镇江新区支行

32001758836059668888 募集资金专户 149,945,257.96 活期存款 说明:

1、2011年8月29日,公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议决议使用超 募资金中2,200万元人民币设立郑州东方电热科技有限公司(以下简称 郑州东方 )并实施年 产400万套电加热器一期装配生产线项目,2000万元全部计入郑州东方电热科技有限公司的资本 公积.郑州东方在中国银行郑州高新技术开发区支行设立募集资金专户对募集资金进行统一管 理.

2、2011年8月29日,公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议决议使用超 募资金中2,200万元人民币设立武汉东方电热科技有限公司(以下简称 武汉东方 )并实施年 产500万套电加热器一期装配生产线项目,其中800万元用于设立武汉东方的注册资本金,剩余资 金计入武汉东方资本公积金. 武汉东方在中国建设银行股份有限公司武汉蔡甸支行设立募集资金 专户对募集资金进行统一管理.

3、2012 年8月23日,公司第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议决议 使用超募资金1,000万元人民币对马鞍山东方电热科技有限公司(以下简称 马鞍山东方 )进 行增资并实施年产400 万套空调用电加热器组件建设项目,1,000万元全部计入马鞍山东方的资 本公积.马鞍山东方在中国银行当涂支行设立募集资金专户对募集资金进行统一管理.

4、 2012年10月24日, 公司第二届董事会第二次会议、 第二届监事会第二次会议决议使用1,200 万元作为注册资本, 在重庆市北碚区蔡家岗镇同兴工业园区内设立全资子公司重庆乐旭空调配件 有限公司(以下简称 重庆乐旭 ) ,并同意授权重庆乐旭购买该园区内的 盈田・光电工谷34-2

3037 平方米标准厂房,用作生产厂房,1,200万全部计入重庆乐旭的实收资本.重庆乐旭在华夏 银行股份有限公司镇江新区支行设立募集资金专用户对募集资金进行统一管理.

5、为了提高资金存款收益,本公司交通银行镇江大港支行、中国民生银行镇江支行、中国 农业银行镇江新区支行分别开设了从属于募集资金账户的定期存款账户, 该账户纳入本公司募集 资金账户统一管理,不得用于结算或提取现金,到期后该账户内的资金只能转入募集资金专户.

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)本年度募投项目资金使用情况

1、工业电加热器制造项目:募投项目资金为6,729.80万元,2011年度使用5,717.58万元, 其中3,222.36 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金.2012年度使用543.71万元, 2013年上半年使用115.75万元,累计使用6,377.05万元,累计支付银行手续费0.95万元,累计利 息收入为31.31万元,募集资金余额为383.11万元.

2、年产250万套空调用电加热器组件建设项目:募投项目资金为2,153.87万元,2011年度使 用111.23 万元,2012年度使用99.83万元,2013年上半年使用25.85万元,累计使用236.92万元, 累计支付银行手续费0.14万元,累计利息收入345.03万元,募集资金余额为2,261.84万元.

3、年产600万支陶瓷PTC电加热器项目:募投项目资金5,019.40万元,2011年度使用319.20 万元, 2012年度使用2,377.91万元,2013年上半年使用812.16万元,累计使用3,509.27万元, 累计支付银行手续费0.20万元,累计利息收入 234.96万元,募集资金余额为1,744.89万元.

4、研发中心建设项目:募投项目资金1,965.00万元,2011年度使用312.65 万元,2012年度 使........