PDF《内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目》

内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目 实施方案实施机构:内江市城市管理行政执法局

2017 年12 月II 目录 项目情况一览表

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一、项目基本情况

5 1.

1 项目概况.5 1.2 项目背景.5 1.3 项目建设的必要性

8 1.4 项目产出说明.10 1.4.1 项目区位

10 1.4.2 项目总投资.11 1.4.3 项目建设内容及规模.14 1.4.4 建设产出质量标准.20 1.4.5 运营产出质量标准.22 1.5 项目绩效考核

23 1.5.1 绩效评价主体.23 1.5.2 绩效考核对象.23 1.5.3 绩效考核原则.23 1.5.4 绩效考核办法.25

二、物有所值评价及财政承受能力论证结论

37 2.1 物有所值评价

37 2.2 财政承受能力论证

37

三、风险分配框架

39 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目 III 3.1 风险因素特征

39 3.2 风险分配基本原则

39 3.3 风险分配基本框架

40 3.4 风险分配方案

40

四、项目 PPP 运作方式

44 4.1 可供选择的 PPP 运作模式

44 4.2 本项目 PPP 运作模式选择

44 4.3 本项目 PPP 运作总体思路

45 5.项目交易结构

49 5.1 投融资结构

49 5.2 股权结构设计

51 5.3 项目回报机制

52 5.3.1 项目回报水平及计算方式.52 5.3.2 政府付费时点.56 5.3.3 政府付费调整机制.57 5.3.4 其他回报相关事项.58 5.4 股东回报机制

59 5.3 激励相容机制

59 5.4 超额收益分配

59 5.4 相关配套安排

60 5.4.1 项目土地使用权.60 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目 IV 5.4.2 其他配套安排.60 5.5 项目资产的形成和转移

61 5.5.1 项目资产权属.61 5.5.2 项目资产移交.62 6.项目合同结构

64 6.1 项目合同体系

64 6.2《PPP 项目合作协议》的边界条件设置

65 6.2.1 权利义务边界.66 6.2.2 项目前期工作.68 6.2.3 项目融资

69 6.2.4 交易条件边界.70 6.2.5 股权转让限制.73 6.2.6 履约保障边界.74 6.2.7 调整衔接边界.76 6.3 公司章程

81 7.政府采购

84 7.1 采购方式选择

84 8.政府监管体系

85 8.1 行政监管

85 8.2 履约管理

86 8.3 公众监督

86 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目

1 项目情况一览表 项目 内容 项目名称 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目(以下简称 本项目 ) 项目区位 内江市及现辖管理的县(市、区),包括市中区、东兴区、经 开区及隆昌市、资中县、威远县 项目性质 新建 项目实施机构 内江市城市管理行政执法局 政府出资代表 内江投资控股集团有限公司 项目合作年限 项目合作期限为

25 年,其中:建设期

3 年,运营期

22 年,各 子项目在锁定运营期的基础上, 根据建设时序和 PPP 项目合同 的约定相应调整合作期限. 项目内容 本项目建设内容包括有内江市本级、内江市现辖管理的

3 个区、1 个市、2 个县的

19 个子项目,具体建设内容及规模如 下:

1、市本级项目:①内江市生活垃圾处理中心填埋场项目总投 资30306.55 万元;

②内江市有机废弃物综合处理工程总投资 13373.18 万元;

③内江市垃圾处理中心配套压缩式中转站总 投资 4513.85 万元;

④内江市垃圾处理中心专用通道项目总投 资4853.95 万元;

⑤内江市垃圾处理中心动迁安置还房项目总 投资 32959.99 万元;

⑥内江市生活垃圾处理中心给水工程总 投资 3282.65 万元;

⑦内江市垃圾处理中心(隆昌市双凤镇) 安置还房项目总投资

12500 万元;

共计 101789.93 万元. 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目

2 项目 内容

2、市中区片区:①市中区永安镇垃圾压缩式中转站建设总投 资2110.00 万元;

②市中区凌家镇垃圾压缩式中转站建设总投 资1785 万元;

③市中区龚家镇垃圾压缩式中转站建设总投资

2385 万元;

④马鞍山变电站垃圾压缩式中转站建设总投资 2080.00 万元;

共计 8360.00 万元.

3、东兴区片区:内江市东兴区城乡垃圾处理设施建设项目总 投资 19257.76 万元;

共计 19257.76 万元.

4、经开区片区:经开区垃圾压缩中转站项目总投资 2851.79 万元;

共计 2851.79 万元.

5、资中县片区:①资中县生活垃圾焚烧环保发电项目总投资 46266.02 万元;

②资中县生活垃圾卫生填埋二厂项目总投资 9673.28 万元;

③资中县农村生活垃圾收转运体系建设总投资 14945.75 万元;

共计 70885.05 万元.

6、隆昌市片区:①隆昌市城乡生活垃圾压缩式中转站总投资 2699.51 万元;

②隆昌市环卫基础设施综合建设项目总投资 5664.19 万元;

共计 8363.70 万元.

7、 威远县片区: 威远县城乡生活垃圾处理项目总投资 14073.30 万元;

共计 14073.30 万元. 项目总投资 本项目估算总投资 225581.53 万元,包含工程费用 137409.53 万元、工程建设其他费用 65166.58 万元、预备费 12647.31 万 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目

3 项目 内容 元和建设期利息 10358.12 万元,以实际审计为准. 产出说明 本项目产出说明详见项目产出说明章节 风险分配 本项目共识别了四大类风险:来自政府层面的风险、来自市场 层面的风险、来自项目层面的风险和因不可抗力导致的风险 PPP 运作模式 本项目拟采取 BOT 运作方式,由项目公司负责项目的投融资、 勘察设计、建设、运营维护、移交等全部工作. 投融资结构 本项目总投资为 225581.53 万元, 其中资本金设置为项目投资 总额的 30%,为67674.46 万元,由政府方和社会资本方按照 3:7 的比例共同出资;

其余资金通过项目公司融资取得,融资 金额为 157907.07 万元. 股权结构 项目公司注册资本暂定为【10000】万元.其中,政府安排出 资【3000】万元,持有项目公司 30%的股份;

社会资本方出资 【7000】万元,占股 70%,双方均以货币出资. 回报机制 本项目为准经营性项目, 但仅靠消费者的使用者付费无法完全 回收成本并获取合理收益,因此政府将给予一定的运营补贴, 故本项目的回报机制为 可行性缺口补助 . 可行性缺口补助=可用性服务费+运营维护服务费-使用者付费 可用性服务费包括项目资本金(融资)及其合理回报,运营维 护服务费包括运营维护成本费用及其合理利润率. 建安工程费下浮率不低于 3%(含),不高于 10%(含),以实 际中标结果为准;

项目资本金(融资)的合理回报率以同期中 内江城乡生活垃圾处理 PPP 项目

4 项目 内容 国人民银行

5 年以上贷款基准利率为基础上浮, 其中资本金合 理回报率的上浮率不超过 60%(含),以实际中标结果为准;

项目融资的合理回报率上浮率不超过 30%(含),并在中标报 价范围内按项目融资协议据实结算,;

运营维护成本费用的合 理回报率不超过 5%(含),以实际中标结果为准. 资产权属 本项目合作期内,政府拥有土地使用权,将项目用地无偿提供 给项目公司使用.在此情形下,本项目建设期内投资建设形成 的项目资产, 以及运营期内因更新重置或升级改造投资形成的 项目资产所有权在合作期内属政府所有, 项目公司拥有经营权 和收益权. 合同体系 本项目合同体系包括 PPP 项目合作协议、股东协议、融资合 同、工程承包合同、运营服务合同、原材料供应合同和保险合 同等.其中 PPP 项目合作协议的核心内容包括权利义务边界、 交易条件边界、履约保障边界以及调整衔接边界. 政府采购 本项目采用 公开招标 的采购方式 监管体系 项目监管主体主要为政府行政部门,各合同相对方和社会公 众,对应的监管方式为行政监管、履约监管和社会公众监督. 绩效考核 本项目绩效考核体系包括建设期绩效考核、 运营期绩效考核以 及移交绩效考核.其中 70%的可用性服务费与建设期绩效考核 挂钩;

30%的可用性服务费与 100%的运营维护服务费与运营绩 效考核挂钩,从而实现政府付费与绩效考核全挂钩. ........