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中信建投基金管理有限公司 中信建投睿利灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书(更新)

2019 年第【1】号 基金管理人:中信建投基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一九年一月 中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)

1 重要提示 中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称 本基金 ) 申请募集的准予注册文件名称为: 《关于准予中信建投睿利灵活配置混合型发起 式证券投资基金注册的批复》 (证监许可〔2016〕1962 号) ,注册日期为:2016 年8月29 日.

本基金基金合同于

2016 年12 月7日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益;

因基金价格可升可跌,亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.本基金投 资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理 风险,本基金的特定风险等. 本基金为灵活配置混合型基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金, 但低于股票型基金, 属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期 收益产品.本基金存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或管 理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响, 导致基金的大 类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险. 本基金为发起式基金, 在基金募集时,基金管理人运用其固有资金参与认购 本基金的金额不低于1000万元, 认购的基金份额持有期限不低于三年.基金管理 人认购的基金份额持有期限满三年后, 基金管理人将根据自身情况决定是否继续 持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额.另外,基金合同生效之 日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,基金合同自动终止,投资 中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)

2 者将面临基金合同可能终止的不确定性风险. 投资有风险, 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等 信息披露文件,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投 资决策,自行承担投资风险.基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 本更新的招募说明书所载内容截止日为

2018 年12 月7日, 有关财务数据和 净值截止日为

2018 年9月30 日(财务数据未经审计) .本基金托管人中国工商 银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书. 中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)

3 目录重要提示.1 第一部分 前言.4 第二部分 释义.5 第三部分 基金管理人.10 第四部分 基金托管人.19 第五部分 相关服务机构.24 第六部分 基金的募集.39 第七部分 基金合同的生效.40 第八部分 基金份额的申购与赎回.41 第九部分 基金的投资.51 第十部分 基金的业绩.61 第十一部分 基金的财产.63 第十二部分 基金资产估值.64 第十三部分 基金的收益与分配.69 第十四部分 基金费用与税收.71 第十五部分 基金的会计与审计.74 第十六部分 基金的信息披露.75 第十七部分 风险揭示.81 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.86 第十九部分 基金合同内容摘要.88 第二十部分 基金托管协议的内容摘要.104 第二十一部分 对基金份额持有人的服务.124 第二十二部分 其他应披露事项.126 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式.128 第二十四部分 备查文件.129 中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)

4 第一部分 前言 《中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》 (以下简 称 招募说明书 或 本招募说明书 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )等有关法律、法规及《中信建投睿利 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 ) 编写. 本招募说明书的内容涵盖中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基 金(以下简称 本基金 )的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、 申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项, 投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书, 并注意基金管理人对本招募说明书披露的更 新信息. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任 何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取 得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)

5 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人:指中信建投基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同:指《中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投睿利 灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订 和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《中信建投睿利灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《中信建投睿利灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金份额发售公告》

8、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、 《基金法》 : 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,经2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自2013 年6月1日起实施,并经........