PDF《国泰现金管理货币市场基金基金份额发售公告》

1 国泰现金管理货币市场基金基金份额发售公告 重要提示 1.

国泰现金管理货币市场基金(以下简称 本基金 )的募集已获中国证监会证监许可 [2012]1324号文核准. 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收 益作出实质性判断、推荐或者保证. 2.本基金为契约型、开放式证券投资基金. 3. 本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司 (以下简称 本公司 ) , 基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称 中国银行 ) . 4.本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外) 和合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者. 5.本基金将自2012年12月3日至2012年12月7日通过基金管理人指定的销售机构公开发 售.本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算.本公司也可根据基 金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告. 6.本基金不设募集规模上限. 7.基金份额类别设置:本基金根据基金份额持有人持有本基金的份额数量进行基金份 额类别划分. 本基金将设A类和B类两类基金份额, 两类基金份额按照不同的费率计提销售服 务费用, 两类基金份额单独设置基金代码, 并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收 益率. 8.认购最低限额:在基金募集期内投资者通过直销机构或代销机构首次认购A类基金 份额的单笔最低限额为人民币1,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元;

首次认购 B类基金份额的单笔最低限额为人民币5,000,000元,追加认购单笔最低限额为1,000元. 9.本基金的销售机构包括直销机构和代销机构.本基金通过本公司直销机构和各代销 机构的网点为投资者办理基金认购等业务. 直销机构包括本公司在北京、 上海的直销柜台和 网上交易,代销机构包括12家银行、47家券商及7家第三方销售机构(详见 七

(三)

2、代 销机构 ) .各销售机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机 构的具体规定. 10.投资者在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销

2 售机构的规定, 提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请. 开户 和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件.一 个投资者只能开立和使用一个基金账户, 已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资者 可免予开户申请. 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行 认购. 11.持有中国建设银行龙卡、中国工商银行借记卡、中国农业银行金穗借记卡、兴业 银行股份有限公司兴业借记卡、招商银行一卡通等合作银行卡的个人投资者在本公司网站 (www.gtfund.com) 与本公司达成网上交易的相关协议, 接受本公司有关服务条款并办理相 关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、 基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务.有关基金网上交易的具体业务 规则请登录本公司网站查询. 12.本基金不收取认购费.在募集期内投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累 计认购份额不设上限. 13.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接 收到认购申请. 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准. 投资者可在基金合同生效后到 各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额. 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投 资者应及时查询并妥善行使合法权利. 14. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情 况,请详细阅读刊登在2012年11月23日《中国证券报》上的《国泰现金管理货币市场基金招 募说 明书》 .本基金 的基金合 同、招募 说明书及本 公告将同 时发布在 本公司 网站 (www.gtfund.com) ,投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集 相关事宜. 15.在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构,本公司将及时公 告. 16.投资者可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688) 、021-38569000 或各代销机构 咨询电话了解认购事宜. 17.本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整. 18.风险提示 证券投资基金(以下简称 基金 )是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降3低投资单一证券所带来的个别风险. 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理 风险、技术风险和合规风险等.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交 易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全 部基金份额. 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险.一般来说,基金的收益预 期越高,投资者承担的风险也越大. 本基金投资于货币市场工具,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生 波动.投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.投资者在投资本基金前,应全面了解 本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现 的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等. 本基金为 货币市场基金,属于低预期风险、低预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益均低于股 票型基金、混合型基金及债券型基金. 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别.定期定额投资 是引导投资者进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式. 但是定期定额投资 并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资者获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财 方式. 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做 出投资决策. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现.本基金管理人提醒投资者 基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引

4 致的投资风险,由投资者自行负责. 19.本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权.

一、本次募集的基本........