PDF《江苏龙腾工程设计股份有限公司》

公告编号:2018-024 证券代码:870938 证券简称:龙腾设计 主办券商:国联证券 江苏龙腾工程设计股份有限公司

2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 江苏龙腾工程设计股份有限公司(以下简称"公司")董事会根 据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《挂牌公司股票发行常见 问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型 挂牌公司融资》 (以下简称 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) 》 ) 的有关规定,对募集资金的使用情况进行了核查.

一、募集资金基本情况 龙腾设计

2017 年度共进行过一次股票发行.

2017 年3月17 日,江苏龙腾工程设计股份有限公司

2017 年第 一次临时股东大会审议通过《关于的议案》,发行股票不超过 2,000,000 股(包含 2,000,000 股),每股价格为人民币 7.00 元,募集资金总 额不超过 14,000,000.00 元人民币(包含 14,000,000.00 元).截至

2017 年3月21 日收到认购人缴存的股份认购款 14,000,000.00 元, 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任. 公告编号:2018-024 并经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)2017 年3月22 日出具的中 喜验字【2017】第0067 号《验资报告》审验确认. 公司于

2017 年4月26 日收到股转系统函【2017】2499 号《关 于江苏龙腾工程设计股份有限公司股票发行股份登记的函》.

二、募集资金的实际使用情况 根据股票发行方案,本次募集资金主要用于补充公司流动资金, 支撑公司基于大数据、 虚拟现实等先进技术和先进理念的人居环境设 计服务的发展. 在实际使用过程中, 为便于公司资金及时结算, 公司分别于

2017 年5月17 日、2017 年9月19 日、2017 年10 月23 日、2018 年3月14 日和

2018 年3月23 日将用于补充流动资金的 6,000,000.00 元、 2,000,000.00 元、5,980,000.00 元、9,383.39 元和 6.49 元由募集 资金由募集资金专管账户划转到公司的基本账户 (建设银行南京御道 街支行,账号:32001595642052501526),再通过基本账户将款项支 付给相关方. 募集资金使用情况如下: 项目 金额(元)

一、募集资金总额 14,000,000.00

二、募集资金利息 17,915.43

三、募集资金使用 14,017,915.43 其中:税费 5,499,193.00 设计咨询费 2,861,466.34 公告编号:2018-024 工资 1,433,272.00 办公用品费 1,176,490.31 保证金 681,500.00 图文制作费 632,444.94 管理费 345,334.90 房租水电物业费 413,807.94 劳务外包费 220,000.00 招待费 196,101.00 展览费 179,080.00 业务宣传费 108,790.00 其他 270,435.00

四、募集资金中尚未使用金额 0.00 注:其他包括会议费、手续费、备用金、物流费、行业会费等.

2017 年4月20 日,公司在全国中小企业股份转让系统信息披露 平台中发布关于公司委托理财的公告(公告编号:2017-016),第一 届董事会第四次会议审议通过公司拟使用单笔不超过人民币伍佰万 元、 同时累计不超过人民币壹仟捌佰万元的闲置资金进行短期低风险 理财, 通过进行适度的较低风险短期理财, 提高公司资金的使用效率, 增加投资收益,促进公司业务发展,为股东取得更多的投资回报. 公司于

2017 年5月24 日对闲置募集资金进行现金管理, 将转入 公司基本账户中闲置的 512.65 万元募集资金中的 400.00 万元投资中 国建设银行股份有限公司江苏省分行"乾元添利"(按日)开放式资 公告编号:2018-024 产组合型人民币理财产品, 属于短期低风险理财, 同时公司已于

2017 年6月12 日、2017 年6月29 日将该理财产品赎回,本息合计为 4,008,520.55 元. 截至

2018 年3月31 日,募集资金已使用完毕,无提前使用的情 况.

三、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,保护投 资者的权益, 根据全国中小企业股份转让系统发布的《的通知》(股转系统公告[2016]63 号)等相 关规定,公司制定《江苏龙腾工程设计股份有限公司募集资金管理制 度》,于2016 年8月25 日经第一届董事会第二次会议审议通过,并于2017 年3月2日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露.

2017 年3月1日,公司第一届董事会第三次会议审议通过《关 于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》.公 司与国联证券、交通银行南京中山北路支行签署了《募集资金三方监 管协议》,公司根据《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募 集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》设立募 集资金专项账户. 本次股票发行缴存银行为交通银行南京中山北路支 行,入资账户为 320006600018170207369.该三方监管协议主要条款 与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异. 本 次募集资金不存在控股股东、 实际控制人或其他关联方占用或转移本 公告编号:2018-024 次股票发行募集资金的情形.

四、募集资金使用及披露中存在的问题 经核查,在实际使用过程中,为便于公司资金及时核算,公司将 募集资金由募集资金专管账户划转到公司的基本账户, 再通过基本账 户将款项支付给相关方. 针对此问题,龙腾设计采取了如下规范措施:

1、公司已加强对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及财务人员等进行股票发行的相关规则以及募集资金使用的注 意事项的相关培训,通过学习对募集资金的使用要求进行深入了解, 督促相关人员了解募集资金使用中的注意事项,提高规范意识,切实 有效履行公司募集资金管理制度.

2、公司已根据公告的《募集资金管理制度》,严格贯彻实施相关 制度,明确责任追究主体,确保未来公司股票发行工作及募集资金使 用合法合规.

3、公司将加强与主办券商的沟通,确保主办券商能及时掌握公 司的募集资金使用信息, 在募集资金专项账户建立的银行信息传递的 基础上,积极配合主办券商的监管工作,便于主办券商及时了解相关 资金运作,了解募集资金的使用情况,提出相关指导意见. 除上述情况外,龙腾设计

2017 年度的股票发行能按照《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司 监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》和《挂牌 公告编号:2018-024 公司股票发行常见问题解答

(三)--募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定存放和使用募集资金,及时、真实、准确、完整的披露了相关信息,不存在提前使用股票发行 募集资金的情形,不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或 转移的情形. 江苏龙腾工程设计股份有限公司 董事会

2018 年4月18 日