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三一重工股份有限公司

2012 年半年度报告 三一重工股份有限公司董事会 二0一二年八月三十日 三一重工股份有限公司

2012 年半年度报告

1 目录

一、重要提示.

2

二、公司基本情况

2

三、股本变动及股东情况

4

四、董事、监事和高级管理人员

7

五、董事会报告

8

六、重要事项.14

七、财务报告(未经审计)27

八、备查文件目录

121 三一重工股份有限公司

2012 年半年度报告

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一、重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任.

(二) 公司全体董事以通讯表决方式参加了董事会会议.

(三) 公司半年度财务报告未经审计.

(四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.

(五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况.

(六) 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人(会计 主管人员)刘华声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、完整.

二、公司基本情况

(一) 公司基本情况简介

1、公司信息 公司的法定中文名称 三一重工股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 三一重工 公司的法定英文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SANY 公司法定代表人 梁稳根

2、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 肖友良 联系地址 湖南省长沙经济技术开发区 电话 0731-84031555 传真 0731-84031777 电子信箱 [email protected]

3、基本情况简介 注册地址 湖南省长沙经济技术开发区 注册地址的邮政编码

410100 办公地址 湖南省长沙经济技术开发区 办公地址的邮政编码

410100 公司国际互联网网址 http://www.sanyhi.com 三一重工股份有限公司

2012 年半年度报告

3 电子信箱 [email protected]

4、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券办

5、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 三一重工

600031

(二)主要财务数据和指标

1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2012.6.30 2011.12.31 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 70,873,959,471.36 51,306,717,639.42 38.14% 归属于上市公司股东的所有 者权益(元) 22,298,517,909.42 19,662,713,779.71 13.41% 归属于上市公司股东的每股 净资产(元/股) 2.94 2.59 13.41% 主要会计数据

2012 年1-6 月2011 年1-6 月 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 31,760,306,530.73 30,363,251,552.52 4.60% 营业利润 5,967,913,389.99 7,332,115,668.67 -18.61% 利润总额 6,356,604,054.45 7,353,018,753.34 -13.55% 归属于上市公司股东的净利 润5,160,189,015.77 5,939,290,774.97 -13.12% 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 4,833,142,939.07 5,903,582,544.30 -18.13% 基本每股收益(元) 0.68 0.78 -13.12% 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元) 0.64 0.78 -18.13% 稀释每股收益(元) 0.68 0.78 -13.12% 加权平均净资产收益率(%) 23.33% 41.81% 下降 18.48 个百分点 经营活动产生的现金流量净 额-1,746,751,998.36 250,799,694.44 -796.47% 每股经营活动产生的现金流 量净额(元) -0.23 0.03 -796.47% 三一重工股份有限公司

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2、非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经营性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -3,621,472.99 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外) 393,255,677.24 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 15,875,862.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,820,625.40 减:所得税影响数 59,937,437.13 少数股东权益影响额(税后) 6,705,927.58 合计 327,046,076.70

三、股本变动及股东情况

(一)股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金 转股 其他 数量 比例 (%)

一、有限售条件股份

1、国家持股

2 、 国有法人持股

3 、 其他内资持股 562,906,137 7.41%

0 0

0 0 562,906,137 7.41% 其中:境内非 国有法人持股 境内自然人持 股562,906,137 7.41%

0 0

0 0 562,906,137 7.41%

4、外资持股 其中:境外法 人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 份合计 562,906,137 7.41%

0 0

0 0 562,906,137 7.41% 三一重工股份有限公司

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二、无限售条件流通股份

1 、 人民币普通股 7,030,800,000 92.59%

0 0

0 0 7,030,800,000 92.59%

2 、 境内上市的外资股

3 、 境外上市的外资股

4、其他 无限售条件流 通股合计 7,030,800,000 92.59%

0 0

0 0 7,030,800,000 92.59%

三、股份总数 7,593,706,137 100%

0 0

0 0 7,593,706,137 100% 股份变动的批准情况: 报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化.

(二)股东情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 485,285 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻 结的股份 数量 三一集团有限公司 境内非国 有法人 56.38% 4,281,311,012

0 0 无 梁稳根 自然人 3.77% 286,575,517

0 286,575,517 无 博时价值增长证券投资 基金 其他 0.84% 63,591,020 -42,634,787

0 未知 唐修国 自然人 0.62% 47,284,115

0 47,284,115 无 毛中吾 自然人 0.57% 43,231,190

0 43,231,190 无 向文波 自然人 0.57% 43,231,189

0 43,231,189 无翟纯自然人 0.49% 37,436,485

0 37,433,260 无 交通银行-易方达

50 指数证券投资基金 其他 0.47% 35,727,255 10,719,281

0 未知 上海浦东发展银行-嘉 实优质企业股票型开放 式证券投资基金 其他 0.46% 35,060,103 9,860,415

0 未知 中国建设银行-富国天 博创新主题股票型证券 投资基金 其他 0.42% 32,049,996

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6 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量 股份种类 三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股 博时价值增长证券投资基金 63,591,020 人民币普通股 交通银行-易方达

50 指数证券投资基金 35,727,255 人民币普通股 上海浦东发展银行-嘉实优质企业股票型 开放式证券投资基金 35,060,103 人民币普通股 中国建设银行-富国天博创新主题股票型 证券投资基金 32,049,996 人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 31,099,956 人民币普通股 中国工商银行-上证

50 交易型开放式指 数证券投资基金 27,523,644 人民币普通股 无锡亿利大机械有限公司 25,450,000 人民币普通股 中国建设银行-博时价值增长贰号证券投 资基金 22,434,303 人民币普通股 BILL &

MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 20,000,723 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 博时价值增长、博时价值增长贰号同属于博时基金管理有限公 司管理.其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量

1 梁稳根 286,575,517

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

2 唐修国 47,284,115

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

3 毛中吾 43,231,190

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

4 向文波 43,231,189

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

5 翟纯37,433,260

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

6 郭良保 28,145,307

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

7 袁金华 25,668,519

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

8 周福贵 18,913,646

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

9 易小刚 16,211,698

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年

10 王海燕 16,211,696

2013 年1月25 日-自发行日起锁定三年 三一重工股份有限公司

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7 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述十位自然人股东除王海燕外属一致行动人

2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

四、董事、监事和高级管理人员

(一)董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 年初 持股数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股数 变动原因 持有本公司 的股票期权 被授予的限制 性股票数量 梁稳根 董事 286,575,517

0 0 286,575,517 - - - 唐修国 董事 47,284,115

0 0 47,284,115 - - - 向文波 董事 43,231,189

0 0 43,231,189 - - - 易小刚 董事 16,211,698

0 0 16,211,698 - - - 袁金华 高管 25,668,519

0 0 25,668,519 - - - 周福贵 高管 18,913,646

0 0 18,913,646 - - -

(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况

2012 年3月28 日,公司董事会审议通过了《关于高级管理人员调整的议 案》,根据总裁向文波先生提名,公司董事会聘请戚建先生、伏卫忠先生、吴 立昆先生担任公司副总裁,聘期自聘任之日起至公司第四届董事会任期届满之 日止.因工作原因,黎中银先生辞去公司副总裁职务,公司另有安排.

2012 年5月24 日,公司董事会收到公司独立董事祁俊先生递交的辞职申 请.因个人原因,祁俊先生申请辞去公司独立董事职务.祁俊先生辞去独立董 事职务后,公司董事会独立董事人数为

4 名,仍超过董事会总人数的 1/3,符合《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》的有关规 定,该辞职申请以辞职报告送达董事会起生效. 三一重工股份有限公司

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五、董事会报告

(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析

2012 年上半年,国际经济尚未走出欧债危机的阴影,国内经济呈下行趋 势,固定资产投资增速放缓,工程机械需求下降,市场竞争加剧.面对复杂的 国内外经济形势带来的严峻挑战,公司沉着应对、科学决策,通过继续深化 数一数二 的产品发展战略,加快以精简、高效、快捷的业务模式推进国际 化进程,提升研发、服务与制造三项核心竞争力,加强成本和费用控制,取得 了较好的经营成效.

1、经营业绩保持平稳,产品竞争力稳步提升. 报告期内,公司实现营业收入 317.6 亿元,同比上升 4.6%,归属于上市公 司股东的净利润为 51.6........