PDF《广西盛业节能科技股份有限公司、招商证券股份有限》

1 /

70 广西盛业节能科技股份有限公司、招商证券股份有限 公司关于《广西盛业节能科技股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》的回复 主办券商 二零一六年六月

2 /

70 关于《广西盛业节能科技股份有限公司挂牌申请文件的第一 次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司对广西盛业节能科技股份有限公司 (以下简称 盛业节能 或 公司 ) 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件提出 的反馈意见现已收悉,根据反馈意见的要求,公司会同主办券商及相 关中介机构对反馈意见提出的问题进行了认真核查和进一步调查, 对 申请文件进行了修改、补充和更新.

现对反馈意见的落实和修改情况逐条书面回复如下, 其中对公开 转让说明书的修改、补充内容已用楷体加粗的形式予以标明,请审阅 指正.如无特别说明,本反馈回复中所使用的简称与公开转让说明书 中的简称具有相同含义. 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数, 若出现总数与各分项 数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.

3 /

70

一、公司特殊问题

1、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见: (1)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特 许经营权, 并对公司业务资质的齐备性、 相关业务的合法合规性发表 意见. 主办券商核查意见: 公司主营业务为绿色建筑新技术与建筑节能技术研发、应用、转让、咨询及 技术服务;

绿色建筑设计咨询;

建筑信息模型技术咨询;

太阳能光热、光伏一体 化系统设备的集成安装,地源热泵、江水源热泵、污水源热泵空调热水系统设备 的集成安装,中央空调系统和空气源热泵系统设备的集成安装. 公司经营涉及的资质是机电安装资质. 机电设备安装工程专业承包企业的资 质目前分为一级、二级、三级,公司目前已取得南宁市城乡建设委员会颁发的机 电设备安装工程专业承包叁级资质,均达到以下我国目前叁级资质的标准:

1、企业近

5 年承担过

2 项以上单项工程合同额

250 万元以上机电设备安装 工程,工程质量合格.

2、企业经理具有

5 年以上从事工程管理工作经历;

技术负责人具有

5 年以 上从事机电设备安装技术管理工作经历并具有本专业中级以上职称;

财务负责人 具有中级以上会计职称. 企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于

30 人,其中工程技术人员不 少于

15 人;

工程技术人员中,具有中级以上职称的人员不少于

5 人. 企业具有的三级资质以上项目经理不少于

5 人.

3、企业注册资本金

300 万元以上,企业净资产

360 万元以上.

4、企业近

3 年最高年工程结算收入

500 万元以上.

5、企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备. 经过主办券商及律师核查,公司具有建筑机电安装工程专业承包叁级资质,

4 /

70 依据 《建筑业企业资质标准》 , 可承担单项合同额

1000 万元以下的各类建筑工程 项目的设备、线路、管道的安装,非标准钢结构件的制作、安装.

2013 年8月9日,公司与中国建筑第八局有限公司签订《南宁市五象湖综 合配套工程地源热泵专业工程分包合同》 ,约定公司承包指定范围的地源热泵工 程施工,工程造价暂定额

800 万元.2014 年10 月10 日,公司与中国建筑第八 局有限公司签订《南宁市五象湖综合配套工程补充协议》 ,约定工程造价调整暂 定为

3150 万元, 并约定最终造价以最终结算值为准. 理由是在打井作业过程中, 出现多处溶洞,大量增加了公司工程成本.根据公司说明,该项配套工程已经完 工,没有质量纠纷,目前尚未完成结算,预计配套工程结算金额为 24,035,506.99 元. 主办券商认为,首先,该单项主合同金额为

800 万元,并未超越

1000 万元 的限制.其次,该项目存在不可预测的客观原因,且该客观原因是由于广西喀什 克地貌导致在打井作业过程中需要填平地下溶洞,从而工程造价大量增加.公司 截止到该反馈回复出具之日,没有其他超过

1000 万元合同的情况.最后,该工 程主合同及补充合同总计金额虽然超越了公司的资质等级许可承包的合同金额, 但该配套工程已经完工,没有纠纷.2016 年4月27 日,主管单位南宁市城乡建 设委员会出具《证明》 ,证明

2014 年1月1日至

2015 年12 月31 日期间公司未 受到该委的行政处罚或调查. 公司现已制订了《工程项目投标及工程承包合同管理制度》 ,规范公司参与 投标及承揽业务的行为.公司于

2015 年1月1日后承包的工程,没有合同金额 超过

1000 万元以上的项目.因此,主办券商及律师认为盛业节能已经规范了公 司的业务审批手续,未发生超越资质承揽工程的行为. 其他与公司日常经营相关情况如下: (1)环保情况 根据公司的主营业务收入和商业模式, 公司所处行业是节能技术推广服务业, 不属于重大污染行业.公司前期的咨询方案提供和后期的运营维护不涉及污染, 所以不需要环保方面的验收或批复文件,也不需要办理排污许可证.中期的安装

5 /

70 集成业务指具体设备的供货、设备安装、设备调试,而不是项目的整体施工,所 以也不需要取得相应的环保方面的验收或批复文件. 但是项目建设方在总体施工 完成之后需要申请环保方面的验收及相关审批. 公司与南宁绿港建设投资集团有限公司签订 《标准厂房租赁协议》 租赁厂房, 广西丽汇科技工业园区 (建设方) 已就园区厂房整体办理排污、 环评及验收手续. 经主办券商与南宁市经济开发环保局办公室访谈并与广西丽汇科技工业园区管 委会确认,公司承租的 丽汇科技工业标准厂房

5 号厂房第五层 主要做为公司 绿色运维事业部产品展示、办公等用途,不涉及污水及污染废气、废物排放、危 险废物处理, 也未涉及制造、 生产等建设项目以及其他需要取得环保行政许可的 事项,依据相关环保法律法规的规定,公司无需办理环评批复及验收手续,也无 需取得排污许可证. 经过主办券商及律师的核查, 公司在报告期内不存在环保违法和受处罚的情 况. (2)安全生产情况 公司已经取得广西壮族自治区住房和城乡建设厅的安全生产许可, 并且在日 常业务环节都具有安全集成、安全施工防护、风险防控等措施. 经券商、律师核查,广西住房和城乡建设厅建筑市场监管处在

2016 年6月15 日开具了安全许可证无违法违规证明, 证明了公司在

2014 年1月1日至

2016 年6月10 日期间,在广西壮族自治区行政区域内未发生建筑施工安全生产事故 及工程质量重大事故.所以主办券商认为,公司具有相应的业务资质,且相关施 工及生产作业安全,无违法违规. (3)质量标准情况 对外质量控制方面, 公司集成阶段中的每一种技术集成需要达到中华人民共 和国住房和城乡建设部、 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局联合发布的 国家验收标准,经过项目方的验收之后才能交割. 内部质量控制方面,公司依靠招投标、询价等方式与工程项目方签订合同, 根据招投标书或者合同规定,公司所提供的货物型号、技术规格、技术参数等质

6 /

70 量必须与招标文件和承诺相一致.公司提供的自主创新产品、节能和环保产品必 须是列入采购清单的产品.公司所提供的货物必须是全新、未使用的原装产品, 且在正常安装、使用和保养条件下,使用寿命内各项指标均达到质量要求.

2016 年2月19 日,公司已经取得南宁市质量技术监督局的证明,证明了公 司2014 年1月1日至

2016 年2月18 日,没有被南宁市质量技术监督局出具任 何形式的行政处罚. 经过主办券商及律师的核查, 公司已经取得中国质量认证中心颁发的工程建 设施工组织质量管理体系认证、 环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证 证书. 截至本反馈回复之日, 公司已取得开展业务的许可资格或资质证书,具体情 况如下: 序号业务许可资格 或资质名称 资质 权人 证书编号 有效期至 发证单位

1 工程建设施工 组织质量体系 认证 盛业 节能 00115QJ10594R0S/

4500 2018 年12 月 中国质量认证中心

2 环境管理体系 认证 盛业 节能 0015E23667R0S/45

00 2018 年12 月 中国质量认证中心

3 职业健康安全 管理体系认证 盛业 节能 00115S22249R0S/4

500 2018 年12 月 中国质量认证中心

4 企业法人营业 执照 盛业 节能

450100200026036 1-1 长期 南宁市工商行政管理局

5 安全生产许可 证 盛业 节能 (桂)JZ 安许证字 [2014]000259

2017 年11 月 广西壮族自治区住房和 城乡建设厅

6 建筑业企业资 质证书 (机电设 备安装工程专 业承包叁级) 盛业 节能 D345007732

2021 年1月南宁市城乡建设委员会 经主办券商及律师核查,根据建设部建市[2014]159 号《建筑业企业资质标 准》 ,承包电子与智能化工程、建筑机电安装工程、建筑幕墙工程、城市及道路 照明工程、环保工程需要取得相应的建筑企业资质;

另根据建设部建市[2007]86

7 /

70 号《工程设计资质标准》 ,从事环境保护工程设计、节能工程设计需取得相应的 工程设计资质,据此,公司尚不具备《营业执照》经营范围内的业务所需的全部 资质. 根据《审计报告》 ,公司

2014 年度主营业务收入 34,598,970.28 元,其中建 筑安装收入 32,616,674.79 元,前期服务收入 1,982,295.49 元;

2015 年度主营业 务收入 38,524,638.32 元,其........