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执行蒙特利尔议定书多边基金执行委员会的会前文件不妨碍文件印发后执行委员会可能作出的任何决定.

联合国EP 联合国环境规划署执行蒙特利尔议定书 多边基金执行委员会 第六十八次会议

2012 年12 月3日至

7 日,蒙特利尔 关于评价冷风机项目的案头研究 执行摘要 1. 本案头研究的目的是以可用的资料为基础,报告

8 个主要示范项目的效力,以提高 对所取得的进展、仍然面临的困难、共同供资机制的各种优/缺点,以及冷风机项目执行 中的项目方法的认识.本研究以

2008 年评估报告的调查结果为基础并对其进行更新.本 研究强调,自2009 年以来实际完成替换大量大型离心冷风机的项目依然只有少数几个 (2,544 台冷风机中的

103 台,占4%). 2. 这些替换项目是在不同条件和机制下实现的,通常都有完全不同的国内奖励措施. 目前,以下问题的答案更加明确,即是什么导致进展缓慢,为什么某些机制和奖励措施仅 对一国的少数冷风机所有者具有吸引力. 3. 在许多国家,能源节余与减少氟氯化碳供应相结合的做法被认为是推动替换的有效 激励手段.但是,这种方法并未在所有国家实行,在实行该方法的国家内,其进度还不够 快.本报告所述的各种机制、推广、奖励和刺激措施正在

8 个示范项目中使用,但是这些 项目起步缓慢,因此至今报告的进展还十分有限;

据指出,对于运转时间比例相对较低的 情况,2-3 年相对较短时期内的财政节余将相对较少,远远少于偿还购买新离心冷风机外 加必要辅助设备总投资额 60%-80%的贷款.根据可用的资料,该问题是否是造成许多所 有者不愿意替换离心冷风机的重要原因还尚不明确.此外,之前的案头研究调查结果表 明,使用一些更小型的非离心(螺杆和涡旋压缩机驱动的)装置替换离心冷风机依然是一 种更具吸引力的选择(即使在某些情况下使用氨),但是没有可用数据对此予以更新.依 然没有有关这个特定问题的技术资料.另外,2009 年案头研究报告,人们对于现行国家 淘汰计划或最终淘汰管理计划是否包括冷风机,或者各国是否认为冷风机不在总体项目范 围之内的了解不足.根据经过审查的文件,这一点依然尚未可知.由于使用氟氯化碳的离 心冷风机依然在消费氟氯化碳,因此各国并没有报告在总体淘汰进程中遇到的困难.2009 年案头研究得出结论,除非第

5 条国家提供令人信服的证据,表明挑选出的仍在运转的冷 Distr. GENERAL UNEP/OzL.Pro/ExCom/68/10

12 November

2012 CHINESE ORIGINAL: ENGLISH UNEP/OzL.Pro/ExCom/68/10

2 风机清单(包括它们的运转历史)可以证明此类机制的效力,否则无法寻求多边基金介入 或其他金融实体为替换使用氟氯化碳的冷风机提供循环基金赠款是合理的.没有这方面的 可用资料对这一观察结果予以更新;

4. 随着第

5 条国家开始淘汰氟氯烃,相应的问题开始出现,即是否应考虑替换使用 HCFC-22 的冷风机设备(这种设备容量比使用氟氯烃或氟氯化碳的离心机更小),以及 以何种方式从技术上解决这个问题.由于没有明确的解决方案,得出的结论是,HCFC-22 设备应保持运行直至找到合适的替代品.这一结论依然有效. 5.

2009 年案头研究建议双边或执行机构应为清洁发展机制或自愿碳标准确定离心冷 风机项目,但同时承认这种这种方法存在管理上的缺陷.实施情况确实如此,本报告中载 列了这方面的正面和负面经验. 6. 一些关键的观察结果见下文所示: 财政安排和奖励措施 7. 为了快速见成效,并此类资金的全球总需求额可能远远超出双边官方发展援助可提 供的资金额的情况下,可优先考虑选择由对应方和官方发展援助赠款构成的共同出资.另 一方面,创新供资安排(官方发展援助+ 私营部门和/或碳融资)明显拥有较好的融资能 力,特别是在项目能为共同出资实体带来有形利益的情况下. 8. 示范项目显示,奖励措施是依据投资回报率提供.对于叙利亚和欧洲项目,奖励措 施是由 30%的投资回报率决定的.世界银行的全球冷风机项目使用多边基金和全环基金 的资金,为冷风机所有者提供平均购买一台新冷风机费用的 20%的激励.其他奖励措施 是大幅减少购买使用非氟氯化碳的替换冷风机的费用(东欧和叙利亚项目). 9. 在东欧区域项目中,由于若干国家加入欧洲联盟,因此必须履行遵守欧洲共同体氟 氯化碳规定的义务,由此而产生的监管压力构成新的激励. 10. 在涉及拥有现成资金的大型公共、私营或商业实体,或者在能源费用高昂并且冷风 机接近使用年限的国家,并不太需要(有些情况下根本不需要)为做出替换决定而采取奖 励措施.但是,在小型商业冷风机或者冷风机具有边际利润的情况下,重要的奖励措施对 于项目取得成功十分重要. 11. 据称,高昂且上下浮动的电价是推动冷风机替换的重要经济因素.但是,尚无证据 证实这种说法. 能源效率 12. 尽管节余通常涉及到能源消耗的减少,仅此就使得替换旧冷风机在经济上是一种可 行的选择,但是项目执行中的证据表明,替换经常需要额外的外部刺激.此外,在能源费 用极高的国家,能源费用节余并非推动因素.但是,能源效率提高可导致发电过程中的二 氧化碳排放量的节余. UNEP/OzL.Pro/ExCom/68/10

3 13. 有趣的是,巴西把冷风机项目并入了规模较大但紧密相关的工作,以促进对私营和 公共建筑的能效投资.特别重视通过解决该国存在的技术和金融障碍,示范无氟氯化碳冷 风机的能效潜力.遗憾的是,至今关于这项工作的进展的资料并不多. 沟通 14. 区域联网发挥重要作用,帮助将精心规划的项目的成功特点复制到未来或正在进行 的项目中.在会议和讲习班期间,项目负责人和国家办事处工作人员讨论技术和管理问 题,分享经验和最佳做法,并且了解这种组合如何在区域一级发挥作用.对于问题归属和 结果可持续性来说,多方利益攸关方有必要从一开始就参与其中.还必须进行有效沟通, 消除冷风机所有者通常最初持有的高度怀疑,尤其是在初始阶段.示范项目已经展示,一 旦替换冷风机的效益变得明确,怀疑就会消失. 15. 示范项目,尤其是区域项目和全球冷风机项目,已经促成广泛并通常在区域内传播 变革原动力,并形成可以观察到的冷风机替换运转实例,向有必要替换使用氟氯化碳的冷 风机的所有者证明效率、潜在费用节余、偿还期限确认、运转特征和其他兴趣点. 16. 广泛外联和提高认识不仅增加了第

5 条国家履行各国管理计划关于附件 A 化学品 的义务的可行性,而且在预防对氟氯化碳的持续需求方面发挥作用,这种需求是催生非法 市场的刺激因素. 项目执行的障碍和阻碍以及造成拖延的原因 17. 一系列因素导致冷风机替项目的执行中出现障碍和阻碍,这些因素包括能源价格 低、获得资金的途径有限、供资费用高昂,以及前期投资费用高昂. 18. 此外,项目在试图使各执行和供资实体在项目周期和要求之间相互配合时出现拖 延.其他的因素是:决策者缺乏在经济上具有吸引力的能源效率措施的信息,确定、执行 和管理能源效率措施及执行项目的符合资质的工作人员有限. 19. 在一些情况下,能源政策缺失、监管框架薄弱和/或缺失,以及缺乏一个强有力的 领导机构阻碍了项目执行,缺乏一个向各利益攸关方介绍节能冷风机好处的战略也阻碍项 目执行.据指出,当管理人员在资源严重紧张的情况下考虑替换冷风机时,相比边际成本 节约项目(例如,替换冷风机),会优先实施更加重要更具潜力的创收项目(例如翻新旅 馆门厅). 20. 一些拖延是由于减排量购买协议以及签署赠款协议所需的时间造成的. 21. 必须克服的一个关键障碍与复杂的共同供资规划所需的编制工作有关,据报告这些 工作严重拖延了许多项目的执行.一些项目在使各供资和执行伙伴在项目周期、程序和时 间表相互配合方面遇到困难.这表明,必须进一步改善供资机构之间的合作与协调,这样 可以减少拖延并便于更加及时地执行项目.同时,需要很长时间组织共同供资属于意料之 外,它为与冷风机所有者之间的工作关系造成了新的压力,因此对执行也造成了压力. UNEP/OzL.Pro/ExCom/68/10

4 22. 对管理计划大约

25 年的执行表明,必须实行供求双方的管理.但是,供应方管理 具有一个先决条件,即对不断变化的需求进行准确的、持续的评估.遗憾的是,唯一可用 的全球冷风机数量估计值是在

2004 年所做的,未对这些数字作进一步更新.由于缺乏量 化数据,因此无法对剩余冷风机替换的挑战进行分析,同时无法实际报告取得的进展,只 能作最优但未经证实的估计. 23. 此外,冷风机替换不是预期的唯一项目成果.由于许多其他预期的积极成果代表另 外的成功因素,因此需要进行更加具体更多次数的报告. 一. 关于冷风机项目评估的

2012 年最新案头研究的进程 24. 聘请了一名具备主题事项及《蒙特利尔议定书》执行的经验和知识的顾问进行案头 研究.该顾问分析了个别项目文件、多边基金秘书处编制的报告和评论、执行委员会会议 报告、决定摘要、进度报告、执行委员会与各国政府在项目批准时签署的协定,以及对条 款的进一步重新商议.经审查的文件清单载于附件一. 25. 该顾问编制了一份报告草案,多边基金秘书处以及双边和执行机构成员对此进行了 讨论.本报告包括对主要评估问题以及可以通过少量国家案例研究解决的相关问题的确 认. 二. 背景 26. 私营部门主要有两类冷风机所有者:(a) 具有良好投资能力的商业所有者,例如旅 馆和银行;

以及(b) 投资能力较低的私营所有者,例如,老旧并且通常基本不盈利的地方 财产所有者.在项目规划和执行时,涉及冷风机问题的项目必须考虑到公共和私营部门以 及私营部门内部的差异. 27. 执行委员会第四十五次会议为冷风机行业提供了 1,520 万美元的供资.另外,执行 委员会第 47/26 号决定核准了

7 个冷风机示范项目(巴西、加勒比区域、哥伦比亚、古巴、东欧区域、阿拉伯叙利亚共和国1 和一个全球冷风机替换项目).核准的资金为 1,250 万美元.这些资金加上 1,620 万美元的外部资源将用于承担替换至少

211 台冷风机和另外

9 台冷风机改型的费用.执行委员会还商定为环境规划署执行的提高认识全球技术援助分 配200,000 美元.另外,第四十八次会议还为非洲区域的示范项目和一项经修订的由环境 规划署牵头的全球援助项目分配 2,000,000 美元.第55/5(d)和56/10(a)号决定注意到所有 冷风机项目取得的进展. 28. 项目核准附带以下条件:与提案有关的外部资源只能用于被认为属于项目费用一部 分的活动;

资金的支出取决于对外部资源可用情况的确认;

以及执行委员会不为冷风机替 换核准后续供资.

1 SYR.REF.47.DEM.93. 本文件中,巴林和叙利亚氟氯化碳离心冷风机替换示范项目被称为 叙利亚区域项目 . UNEP/OzL.Pro/ExCom/68/10

5 29. 各项目提议从全球环境基金(全环基金)、碳融资、加拿大国际开发计划署(加开 发计划署)、法国全环基金等各种来源获得共同供资,以及从执行机构和对应方获得供 资. 30. 向执行委员会第五十八次会议(第58/7 号决定)提交了一份关于评估冷风机项目 的案头研究(UNEP/.OzL.Pro/Excom/58/9),指出有必要对冷风机项目尤其是示范项目进 行最终评估,在今后提供有关所取得的成就和经验教训的总体看法,有助于为任何仍然需 要采取的行动提供指导. 三. 案头研究的目标和范围 31. 根据

2009 年评估的调查结果,本案头研究侧重于

8 个主要示范项目的效果,以提 高对以下问题的认识: (a) 项目执行和各种共同供资机制的运作方面取得的进展(各种共同供资安排的 成功和/或不足);

它们对各机构与执行伙伴之间的合作产生何种影响,各 供资和执行伙伴在项目周期、程序和时间表的相互配合方面经历了哪些困 难;

(b) 此外,本案头研究试图解释出现拖延的原................